出自:证券发行与承销

H股上市公司控股股东必须承诺上市后12个月内维持控股股东地位，即30%的持股比例。（）
承销费用一般根据股票发行规模和承销时间确定。
下列各项不属于董事忠实义务的是（）。
A:不得利用职权收受贿赂或其他非法收入
B:不擅自泄露公司秘密
C:不得同公司订立合同或进行交易
D:不得擅自处理公司财产
短期融资券的注册机构为中国银行间市场交易商协会。（）
收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东。（）
国有资产折股时，在一定的市场条件下，也允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于（）。
A:70%
B:65%
C:50%
D:30%
进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（）亿美元。
A:1
B:3
C:4
D:5
下列哪些不是企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件?（）
A:已发行、尚未兑付的金融债券总额占其净资产总额的150%
B:发行金融债券后，资本充足率为20%
C:财务公司刚刚成立6个月
D:申请前1年注册资本金为2.5亿元人民币
可转换债券发行的担保范围应包括（）。
A:可转换债券的本金及利息
B:违约金
C:损害赔偿金
D:实现债权的费用
国家发改委自受理申请之日起3个月内作出核准或不予核准的决定。（）
修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等进行了比较全面的修改，增加了（）等方面的规定。
A:法人人格否认
B:关联关系规范
C:累积投票
D:独立董事
发行人应在招股说明书及其摘要披露后（）日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其发行人注册地的派出机构。
A:5
B:10
C:15
D:20
公司债券通常需要抵押和担保，而且有一些限制性条款，这实质上是取得一部分控制权，削弱经理控制权和股东的剩余控制权，从而不影响公司的正常发展和进一步的筹资能力。（）
最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。
A:内部融资
B:债务融资
C:股权融资
D:向银行借款
股份有限公司的发起人在出资时可以用（）作价出资。
A:货币
B:土地使用权
C:工业产权
D:非专利技术
发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作“重大事项提示”，提醒投资者给予特别关注。（）
对于外购的无形资产，在评定其重估价值时，应根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力。
认股权证的不利之处：筹资会稀释股权;当股价大幅度上升时，导致认股权证成本过高等。（）
发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为（）名，发审委设会议召集人（）名。
A:20、3
B:20、5
C:25、3
D:25、5
保荐机构向中国证监会报送的承销总结报告中，至少应包括推介、定价、申购、该股票二级市场表现及发行组织工作等内容。（）
关于承销团的承销费用，以下说法正确的是（）。
A:单项包销金额不得超过其净资本的30%
B:单项包销金额最高不超过3亿元人民币
C:包销金额不得超过其净资本的60%
D:包销金额不得超过其总资本的30%
发行公司债券，公司应在（）内首期发行。
A:6个月
B:12个月
C:18个月
D:24个月
收购交易的结果是（）
A:公司控制权变动
B:控制人变化
C:公司业务变化
D:公司管理层变动
（）是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。
A:价值重估
B:资金核实
C:清产核资
D:损益认定
《并购重组共性问题审核意见关注要点》在同业竞争方面，对竞争性业务的披露范围的关注事项包括（）。
A:是否已详细披露收购交易中的收购人、收购人的实际控制人及该实际控制人的下属企业
B:是否已结合A选项所述企业的财务报告及主营业务构成等相关数据，详细披露其与上市公司的经营和业务关系，并就是否存在现实或潜在的同业竞争进行说明和确认
C:独立财务顾问和律师是否对上述问题进行核查并发表清晰、明确的专业意见
D:是否已详细披露重组交易对方、交易对方的实际控制人及该实际控制人的下属企业
中国证监会于2006年5月6日发布的（），对上市公司申请发行新股作出了规定。
A:《证券法》
B:《上市公司证券发行管理办法》
C:《上市公司证券发行试行办法》
D:《公司法》
上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起（）个工作日内，就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况作出公告。
A:2
B:3
C:4
D:5
股款收缴结束后，主承销商应当按照承销协议的规定，在股票发行结束后的若干天内，在扣除相关费用后，将收缴的股款全额划入发行人指定的银行账户。（　）
发行可转换公司债券的股份有限公司的净资产不低于人民币（　）万元，有限责任公司的净资产不低于人民币（　）万元。
A:3000，5000
B:4000，5000
C:3000，6000
D:4000，6000
在首次公开发行股票的准备工作中，对辅导人员的要求包括（）。
A:辅导机构至少3名固定人员参与辅导工作小组
B:同一人员不得同时担任4家以上企业的辅导工作
C:如果辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后3个工作日内向派出机构书面备案
D:辅导机构不应是辅导对象提出发行上市申请的推荐人或保荐人
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