出自:证券交易

在采用客户或证券经纪商营业部营业员直接申报的情况下，客户撤单仍须通知场内交易员。（）
根据我国现行有关交易制度，可以进行当日回转交易的是（）。
A:B股
B:A股
C:债券
D:基金
客户信用账户的实时盯市内容包括（）
A:维持担保比例情况
B:授信期到期或单笔融资融券交易到期情况
C:标的证券发生被要约收购、暂停交易或终止上市情形
D:标的证券范围调整、折算率调整
开立证券账户应坚持（）原则。
A:合法性和真实性
B:合法性和同一性
C:同一性和真实性
D:合法性和有效性
下列不属于在我国强调公开原则的具体内容的是（）。
A:上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开
B:股份公司的所有事项必须及时向社会公布
C:上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开
D:股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布
由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，且证券原先即托管在证券公司，因此证券公司需要专门组织证券以备交收。（）
在我国上海证券交易所和深圳证券交易所的交易制度中，实际委托买卖证券价格的内容包括（）。
A:委托价格限制形式
B:证券交易的计价单位
C:申报价格最小变动单位
D:债券交易报价组成
证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。
A:股东大会
B:董事会
C:监事会
D:投资决策机构
证券结算风险基金用于垫付或者弥补因（）造成的证券登记结算机构的损失。
A:违约交收
B:技术故障
C:操作失误
D:不可抗力
不属于风险监察内容的是
A:事先预警
B:实时监控
C:事后监查
D:信息反馈
如果证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（）
下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（）。
A:由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下
B:中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记
C:中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件
D:已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请
人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。（）
大宗交易的成交申报须经中国证券登记结算有限责任公司确认。交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果、履行相关的清算交收义务。（）
关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（）。
A:股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内，连续竞价、盘中临时停牌复牌集合竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B:债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
C:债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
D:债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括（）。
A:证券公司的内部控制
B:证券业协会的自律管理
C:证券交易所的监督
D:证券监管机构的监管
合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由（　）批准。
A:证券交易所
B:国家外汇管理局
C:中国人民银行
D:中国证监会
债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。（）
上海证券交易所现有质押式企业债回购交易品种为（　）3个短期品种。
A:1天
B:3天
C:5天
D:7天
合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（）。
A:在证券交易所挂牌的股票、债券及权证
B:证券投资基金
C:参与新股发行
D:可转换债券发行
根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（　）所有。
A:守约方
B:上海证券交易所
C:投资者保护基金
D:证券结算风险基金
在实行滚动交收的情况下，以下说法正确的是（）。
A:清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
B:清算价款时不同清算期发生的价款不能合并计算
C:清算证券时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
D:清算证券时只有在同一清算期内且同种的证券才能合并计算
下列关于上海证券交易所可转换债券转股的说法中正确的有（）。
A:证券交易所设置"债转股"申报代码和简称。申报方向为卖出，价格为1000元，单位为手，1手为1000元面额
B:同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量
C:转股申报，不得撤单
D:可转换债券的买卖申报优先于转股申报
所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（）提供的股份转让服务业务。
A:非上市公司
B:上市公司的流通股份
C:境外上市公司
D:上市公司的非流通股份
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）
A:证券公司与客户必须是“一对一”
B:具体投资方向应当在资产管理合同中约定
C:投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定
D:必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括（）。
A:账户管理
B:清算交割
C:投资者教育与适当性管理
D:证券投资顾问服务
证券公司办理集合资产管理业务，可以接受（）形式的资产。
A:货币资金
B:证券
C:不动产抵押证券
D:基金
以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。
A:提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B:坚持了解客户适当性管理原则
C:必须忠实办理受托业务
D:坚持为客户保密的制度
用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券的账户是指（）。
A:融资专用资金账户
B:客户信用交易担保证券账户
C:融券专用证券账户
D:信用交易证券交收账户
股份转让主办券商的主办业务之一是发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告。（　）
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