出自:反洗钱

反洗钱协查工作主要是根据具体的反洗钱调查内容，向中国人民银行提供调查所需（）。
A:信息
B:线索
C:资料
D:材料
中国人民银行发现可疑交易活动，需要调查核实的，只能向（）进行调查。
下列措施中不属于银监会对违反国家有关银行业监督管理规定的处罚措施的有（）。
A:经济处罚
B:取消董事、高级管理人员任职资格
C:禁止从事银行业工作
D:剥夺政治权利
我国反洗钱工作有哪些重要意义（）。
A:是维护我国国家利益和人民群众根本利益的客观需要。
B:是打击经济犯罪的需要
C:是遏制其他严重刑事犯罪的需要
D:是维护金融机构信誉及金融稳定的需要
E:以上都是
中国人民银行调查人员在调查可疑交易活动时，通过询问金融机构有关人员，制作了五页询问笔录，让被询问人核对签字后等待归档。
花旗银行在长沙成立的新机构的反洗钱内部控方案应由哪个机构审查？（）
A:湖南省银监局。 
B:中国人民银行长沙中心支行。 
C:银监会。 
D:中国人民银行。
什么是洗钱？
个人人民币存款账户业务关系终止时客户身份识别主体包括客户、代理人
任何单位和个人发现洗钱活动，有权向（）举报。
A:反洗钱行政主管部门
B:公安机关
C:检察机关
D:法院
我国现行《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪有7种罪名。
下列哪种类型的金融情报机构，通常是由检察部门负责接收可疑交易活动报告？（）
A:行政型
B:执法型
C:司法型或诉讼型
D:混合型
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应当按照什么原则妥善保存客户身份资料和交易记录（）
A:安全性原则
B:准确性原则
C:完整性原则
D:保密性原则
在贷款五级分类管理中，对重组贷款的分类档次至少在几个月的观察期内不得调高，对抵债资产的评估至少应多长时间进行一次？
网上银行客户受理行负责审查客户的注册资格及提供资料（）。
A:简洁性
B:真实性
C:完整性
D:必要性
客户开通网上交易时，金融机构可不留存客户身份证件的复印件或影印件。
私人银行帮助隐秘非法交易。案情介绍 本案涉及的这家银行为客户提供机构经纪业务，零售经纪业务，个人客户服务，全球股票衍生工具，有价证券服务，期货服务和保证金借款业务。银行的客户可以与银行签订私人客户协定，然后便可以通过电话或传真进行交易。调查非常困难，匹配被怀疑的信托账户的来款与罪犯汇往国外的往款难度非常大。在重新梳理了银行存款和取款的所有记录后，发现罪犯通过国际电汇的方式将等量的资金汇往国外，但是汇款记录上的汇款人却不是该罪犯而是一家商人银行。这表明掩盖立案资金汇划的另一种途径。 简述在本案中我们应吸取的教训
发现客户涉嫌恐怖融资或违法犯罪的，除按规定报告重点可疑交易外，还应立即向当地（）和总行反洗钱工作办公室报告。
A:监察机关
B:公安机关
C:人民法院
D:审计机关
反洗钱监管的协调合作包括（）
A:反洗钱工作部际联席会议
B:反洗钱的国际合作
C:反洗钱国际情报交流
D:反洗钱联合执法
E:反洗钱协调机制
中国人民银行依据（）以及有关反洗钱规章的规定对金融机构实施《执行外交部关于执行安理会有关决议通知》的情况进行监督检查。
A:中华人民共和国反洗钱法
B:中华人民共和国刑事诉讼法
C:中华人民共和国民法
D:支付结算办法
中国人民银行各分支机构收到（）转达发的外交部通知10个工作日后，及时将外交部已通知执行的有关情况告知辖内金融机构。
A:分行
B:支行
C:总行
D:人民银行
反洗钱内部控制的检查，评价部门不应当独立于内部制度的制定和执行部门
中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单涉及反洗钱和反恐融资监控名单停止金融账户暂停（），拒绝转移、转换金融资产。
A:使用
B:金融往来
C:金融交易
D:业务往来
关于反洗钱调查中的封存措施，以下说法错误的是。
A:调查组可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料予以封存
B:封存期间，金融机构也可根据需要转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料
C:调查人员封存文件、资料时，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列《反洗钱当场封存清单》
D:调查人员不能对封存的文件、资料进行拍照或扫描
（）年，联合国安理会通过1617号决议，敦促各成员国全面执行“反洗钱与反恐怖融资建议”。
A:2000年
B:2002年
C:2005年
D:2008年
金融机构在与自然人客户以开立账户的方式建立业务关系时，应建立完整的“客户身份基本信息”，但职业、国籍信息，可以不去了解。
银行应将反洗钱工作纳入单位的业绩考核范围，制定相应的量化指标对内部员工履行反洗钱义务的执行情况及效果进行考核和评价。
下列哪个机构负责对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行监督检查？（）
A:中国反洗钱检测分析中心
B:侦查机关
C:人民法院
D:中国人民银行及其分支机构
非预算管理的事业单位开立基本账户，应出具政府人事部门或编制委员会的（）。
A:批文
B:许可证书
C:批文或许可证书
D:证明文件
金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的需负什么法律责任？
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行发起的（），如果未发现交易可疑，则虽然符合大额交易，但金融机构可以不报告。
A:税收
B:错账冲正
C:自动扣款
D:利息支付
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