出自:基金从业资格

投资政策说明书的内容不包括（）。
A:确定收益
B:业绩比较基准
C:投资回报率目标
D:投资决策流程
合伙企业清算，清算人自被确定之日起（）日内将合伙企业解散事项通知债权人。
A:10
B:3
C:2
D:5
以下不是股权投资基金的项目退出主要方式的是（）
A:股份上市转让或挂牌转让退出
B:股权转让退出
C:清算退出
D:并购退出
基金市场营销的特殊性表现在（）。
A:规范性
B:持续性
C:灵活性
D:适用性
我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循（）原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。
A:连续性
B:有效性
C:审慎性
D:公平性
关于优先股股东的权利，以下说法不正确的是（）。
A:按公司经营成果获得股利
B:获得固定股息
C:优先股股东一般不享有投票权
D:优先股没有到期期限
平台连续2分钟无操作，系统自动激活屏保功能。客户经理也可使用“（）”键激活屏保功能。客户经理再次使用时，只需输入登陆密码，取消屏保即可。
A:F3
B:F5
C:F7
D:F9
在投资交易过程中，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。（　）
在证券市场，以下属于非系统性风险的是（）
A:某商业银行因票据违规操作被调查
B:银监会拟出台新规严控银行理财产品投资股票
C:财政部、国家税务总局宣布下调印花税率
D:人民银行宣布降低存款准备金率
贴现业务是指商业汇票得收款人或持票人，为了获得资金而将到期的票据转让给银行的票据行为。贴现业务根据付息方式，划分为直贴和买方付息票据贴现.
根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（）。
A:内部控制情况
B:股东背景
C:经营管理能力
D:投资管理能力
与基金相比，信托的投资门槛较高，其认购起点一般不低于（）万元。
A:2
B:3
C:5
D:8
以下关于基金行业协会的说法，不正确的是（）。
A:基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是营利性机构
B:基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协会
C:基金服务机构可以加入基金行业协会
D:基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计（）以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取处罚措施。
A:两次
B:五次
C:四次
D:三次
下列各项关于基金估值的法律依据描述错误的是（）。
A:《中华人民共和国证券投资基金法》是基金估值所依据的最主要的法律
B:《中华人民共和国证券投资基金法》规定基金估值的第一责任人是基金管理人
C:《基金合同的内容与格式》要求基金公司建立信息披露制度
D:《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》规定变更估值方法时要进行公告
（）指某一特定时期内在本国或本地区领土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合，是衡量整体经济活动的总量指标。
A:利率
B:汇率
C:国内生产总值
D:财政预算
股权投资母基金的特点和作用有（）
A:分散风险；专业管理
B:投资机会；规模优势
C:富有经验；资产规模
D:以上都是
信息披露义务人应当按照（）向投资者进行信息披露。 Ⅰ.中国基金业协会的规定 Ⅱ.基金合同 Ⅲ.公司章程 Ⅳ.合伙协议约定
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金从业人员职业道德最为基础的要求是（）。
A:诚实可信
B:守法合规
C:专业审慎
D:保守秘密
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
A:100
B:150
C:200
D:300
（）是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生工具。
A:利率衍生工具
B:股权类产品的衍生工具
C:信用衍生工具
D:商品衍生工具
以下有关资金清算的说法错误的是（）。
A:目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括托管人结算模式和券商结算模式
B:托管人结算模式，是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收，然后由托管人负责与托管资产组合进行二级清算
C:托管人结算模式分为两级结算：一级结算由托管人作为结算参与人代表托管资产与中国结算公司完成净额交收；二级结算由托管人根据交易和清算数据拆分计算后与托管资产组合完成二级交收
D:券商结算模式中，证券公司将提供客户资金存取服务
（）是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。
A:中国证监会
B:中国银监会
C:基金业协会
D:中国证券业协会
以下属于金融远期合约的有（　）。
A:远期外汇合约
B:远期利率协议
C:远期股指合约
D:远期货币合约
对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（）。
A:监管谈话
B:出具警示函
C:记入人事档案
D:暂停履行职务
不能产生开盘价的，以（）产生。
A:集合竞价方式
B:前一日股票价
C:连续竞价方式
D:交易所决定
中国证监会及其派出机构可以根据（）原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
A:审慎监管
B:忠实勤勉
C:诚实信用
D:平等自愿
以下不属于再融资的方式的是（）。
A:向原有股东配售股份
B:首次公开募集
C:发行可转换债券
D:非公开发行股票
当客户资金紧张时，（）成交技巧可以非常有效的促成？
A:二选一法
B:退让成交法
C:试水成交法
D:恐惧成交法
基金投资人放弃接受调查的，基金销售机构可以不再评价该基金投资人的风险承受能力。（）
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