出自:证券发行与承销

律师应尽责了解原企业尚未完结的诉讼，仲裁或其他争议，并依法对这些诉讼、仲裁或争议的处理结果以及可能带来的经济后果发表意见。（）
对上市公司收购进行监管所涉及的部门有（）。
A:中国证监会
B:财务顾问
C:证券登记结算机构
D:证券交易所
证券公司从事短期融资券承销业务的标准有（）
A:规范类证券公司
B:总资产大于50亿
C:有专门负责该业务的部门
D:取得银行间同业拆借市场成员资格两年以上
普通程序的发审委会议每次参加的发审委委员为（）名。表决投票时同意票数达到7票为通过。
A:7
B:8
C:9
D:10
上网资金申购时，一经申报后，如若想放弃申购可以撤单。（）
公司发行境内上市外资股时会计师事务所的主要工作是（）。
A:对公司的财务状况进行审计
B:判断公司的实际资产价值
C:对股票的价格进行预测
D:对公司的盈利预测进行审核
我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（）双重控制的办法。
A:发行种类和发行规模
B:发行速度和发行企业规模
C:发行种类和发行企业数量
D:发行规模和发行企业数量
转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号—上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。（）
对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任的机构是（）。
A:保荐机构
B:董事会
C:中国证监会
D:公司负责人
股份有限公司的发起人不得以（）等作价出资。
A:自然人姓名
B:劳务
C:商誉
D:土地使用权
股份有限公司的设立可以采取的设立方式包括（）。
A:发起设立
B:向特定对象募集设立
C:公开募集设立
D:社会募集设立
创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括（）。
A:退市制度设计
B:上市条件
C:招股说明书的一般内容与格式
D:信息披露
泛欧金融监管体系通过在欧盟层面上新设四大监管机构，加强对（）的监管，尤其是跨国金融巨头的监管以更好地监测和防范金融风险。
A:整个欧洲金融市场
B:部分欧洲国家金融市场
C:部分欧盟国家金融市场
D:整个欧盟金融市场
商业银行发行次级定期债务，须向（）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A:中国证监会
B:中国银监会
C:中国人民银行
D:国家发展和改革委员会
发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。（）
在西方企业兼并中，所谓第一重意义的兼并是指（）
A:现金购买方式
B:以股票兑换股票方式
C:参股经营方式
D:控制目标公司股权方式
在创业板上市的公司的董事、监事和高级管理人员，因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，若有合理的证据表明不会被给予行政处罚，则仍可以暂时担任董事。（）
通常的股票估值方法有（　）
A:比较估值法
B:相对估值法
C:绝对估值法
D:增减估值法
上市公司应当在可转换公司债券期满前（）个交易日内披露本息兑付公告。
A:3～5
B:3～10
C:5～10
D:5～15
第二次并购浪潮主要是（）合并。
发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露（）文件和事项。
A:上市公告书
B:公司章程
C:上市保荐书
D:上市计划书
发审委会议适用普通程序时，参加发审委会议的发审委委员为（）名，表决投票时同意票数达到（）票为通过，同意票数未达到此票数为未通过。
A:7、4
B:7、5
C:9、5
D:9、6
企业股份制改组的目的为（）。
A:建立规范的公司治理结构
B:筹集资金
C:确立法人财产权
D:建立国有产权
公开发行股票，发行人运行不足3年的，应披露（）。
A:最近3年及l期的资产负债表、利润表和现金流量表
B:最近l期的资产负债表、利润表和现金流量表
C:最近3年及l期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
D:最近1期的利润表以及设立后备年及最近l期的资产负债表和现金流量表
以下说法正确的是（）。
A:全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的25%
B:其他商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的30%
C:商业银行投资购买单一银行发行长期次级债务额度不得超过自身核心资本的15%
D:商业银行投资购买所有银行发行长期次级债务总额不得超过自身核心资本的20%
中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场有所不同。（　）
发行人也可以认购自己发行的金融债券。（）
2011年12月30日，证监会发行部、创业板部联合发布了《关于调整预先披露时间等问题的通知》，要求（）将预披露的时间提前到反馈意见落实后、初审会之前。
A:律师
B:发行人
C:保荐代表人
D:保荐机构
内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求是（）。
A:如新申请人具备36个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于3000万港元
B:如新申请人具备12个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于1.5亿港元
C:若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%
D:若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%
当公司筹集的资金超过一定限度时，原来的资本成本就会增加，追加一个单位的资本增加的成本称为编辑资本成本。（）
首页 <上一页 104 105 106 107 108 下一页> 尾页