出自:证券交易

在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）之间自行协商确定
A:5%
B:10%
C:15%
D:30%
对于公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，深交所协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。
A:9：15～11：30
B:9：30～11：30
C:13：00～15：27
D:13：00～15：30
股份公司公开发行股票前的股权登记申请应提交的文件包括（　）。
A:发起人会议或者股东大会同意公开发行股票的决定，招股说明书，股票发行承销方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部门颁发的股份有限公司营业执照或股份有限公司筹建登记证明
B:经会计师事物所审计的公司近三年或者成立以来的财务报告和由两名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在事物所签字、盖章的审计报告
C:经两名以上专业评估人员及其所在事物所签字、盖章的资产评估报告，如涉及国有资产的，还应提供国有资产管理部门出具的确认文件
D:批准设立股份有限公司的文件，中国证监会批准公开发行的批文，股权登记机构要求提供的其他文件
E:经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事物所就有关事项签字、盖章的法律意见书
（）的颁布，使我国开放式基金场内的认购，申购与赎回开始施行
A:《中华人民共和国证券投资基金法》
B:《证券发行与承销管理办法》
C:《深圳证券交易所开放式基金赎回业务实施细则》
D:《上海证券交易所开放式基金认购，申购，赎回业务办理规则（试行）》
证券交易的资金交收仅包括中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一"集中资金交收"环节。（）
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。
A:证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B:证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C:资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D:资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
严格而言，证券是用来证明证券持有人有权取得财产性收入的凭证。
证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。
A:公平
B:公正
C:安全
D:公开
深圳证券交易所规定，会员取得席位后，只能向交易所申请设立1个交易单元。（）
证券经纪业务中，客户是（），证券经纪商是（）。
A:委托人，受托人
B:受托人，委托人
C:委托人，委托人
D:受托人，受托人
深圳证券交易所规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。（）
关于平仓的发起，下面说法不对的是（）
A:可以由营业网点发起
B:可以由融资融券部发起
C:营业网点主要针对客户的融资融券交易行为及担保物情况发起平仓
D:营业网点主要针对客户处于非正常状态、严重违反合同等情形发起平仓
对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（）。
A:警告
B:3万元人民币以下的罚款
C:暂停其债券交易业务资格
D:取消其债券交易业务资格
权证是由基础证券的发行人或其以外的第三人发行的，能按照事先确定的价格、在特定的时间内行使选择权的有价证券。
固定收益平台的交易商当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日可以卖出。（）
自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。（）
证券登记结算机构具体负责为证券的发行和在证券交易所的交易活动提供以下服务（）。
A:存管
B:公布市场信息
C:集中登记
D:清算与交收
以下属于证券经纪业务禁止行为的有（　）。
A:挪用客户的交易结算资金和证券
B:根据客p的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)
C:向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
D:在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
投资者发出委托指令的形式不能（）。
A:代理委托
B:当面委托
C:电话委托
D:函电委托
在我国，根据现行交易规则，申报竞价部分成交后，委托人对未成交部分不得撤单。（　）
证券交易所的组织形式包括（）。
A:会员制
B:公司制
C:集合制
D:股份制
充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（）折算率进行折算。
A:上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%
B:ETF折算率最高不超过90%
C:国债折算率最高不超过95%
D:其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%
深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（）的交易单元。
A:1个或1个以上
B:2个或2个以上
C:若干
D:5个
股票分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。
在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。（）
（）指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。
A:见券付款
B:券款对付
C:见款付券
D:券款两清
深圳证券交易所竞价交易中，买入债券的申报数量为（）。
A:1手或其整数倍
B:10张或其整数倍
C:100手或其整数倍
D:1000手或其整数倍
申请资金账户（证券账户）销户前，申请人需先（）。
A:填写"客户有关资料更改申请"
B:修改密码、清密
C:办理撤销指定交易手续
D:办理转托管手续
买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为。
A:全价交易
B:净价交易
C:差价交易
D:市价交易
证券交易所的会员代表由（）担任。
A:证券公司人员
B:会员高级管理人员
C:交易所管理人员
D:董事会人员
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