出自:证券基础知识

委托手续费
合格境外机构投资者(QFII)在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括（）。
A:证券投资基金
B:在证券交易所挂牌交易的债券
C:在证券交易所挂牌交易的股票
D:在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监
在线数据是互联网金融发展的重要基础，互联网金融的发展应建立在数据安全的基础上。
投资者的一个资金账户只能对应一个股票账户或基金账户；一个股票账户或基金账户只能对应一个资金账户。
价位
证券监督管理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（）原则解释法律和处理问题。
A:公开
B:诚实信用
C:公正
D:公平
取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，（）。
A:新聘用机构需在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告
B:新聘用机构需在该情形发生后30日内向中国证券业协会报告
C:原聘用机构需30日内报告中国证券业协会
D:原聘用机构需30日内注销该人员的执业证书
股票的未来股息收入、资本利得收入，可以称之为（）。
A:现值
B:期值
C:贴现值
D:复利值
与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而能获取较高的收益。
未知价计算法中的未知价是指______（　）
A:当日证券市场上各种金融资产的开盘价
B:当日证券市场上各种金融资产的收盘价
C:下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价
D:下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价
我国第一只上市交易的投资基金是（）
A:武汉证券投资基金
B:深圳南山风险投资基金
C:淄博乡镇企业基金
D:建业基金
交易所交易的基金简称为（）。
A:NAV
B:OTFS
C:ETF
D:DTF
国际清算银行（）。
A:与私人企业往来
B:与各国中央银行往来
C:向国际收支逆差国家发放贷款
D:代各国中央银行买卖黄金
根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。
A:弥补亏损
B:提取任意公积金
C:提取法定公积金
D:支付优先股股息
在PSY指标体系中，N的取值通常为（）。
A:3
B:6
C:9
D:12
根据《基金法》规定，基金管理人应具备的条件包括（）。
A:取得基金从业资格的人员达到法定人数
B:有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
C:主要股东注册资本不低于5亿元人民币
D:注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
我国债券市场的债券品种有国债、金融债、企业债和公司债，其中在证券交易所市场上市的有国债、金融债、企业债和资产证券化证券。（）
证券发行人主要是（）
A:政府
B:企业
C:居民
D:金融机构
在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告 Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
证券业从业人员诚信信息包括（）。 I.基本信息 II.奖励信息 III.人员财务信息 IV.处罚处分信息
A:I、II、III、IV
B:I、II、IV
C:I、III、IV
D:I、II、III
证券市场监管的原则是（）。
A:依法监管原则
B:保护投资者利益原则
C:"三公"原则
D:监督与自律相结合的原则
最高价
改革开放后，我国从1981年起开始发行（）。
A:定向募集的公司股票
B:公司债券
C:国库券
D:国家建设公债
基金管理费通常从（）获得。
A:基金股息
B:利息收益
C:基金资产
D:向投资者收取
情节严重的下列人员（），中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
A:发行人
B:上市公司的控股股东
C:实际控制人
D:证券公司的董事.监事
（）常发生在交易量很小的市场情况下，或者是在横向盘整区间的中间阶段及在诸多价格形态的内部。
A:普通缺口
B:突破缺口
C:持续缺口
D:衰竭缺口
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于（）万元。
A:1000
B:500
C:200
D:100
公司债券的种类包括（）。
A:保证公司债券
B:不动产抵押公司债券
C:财务公司债券
D:信用公司债券
可转换公司债券的回售条件一般是（）。
A:公司股价长期大幅高于转换价格
B:公司股价长期大幅低于转换价格
C:公司股价长期等于转换价格
D:公司股价长期在转换价格左右小幅波动
国债基金收益与市场利率的关系是（）。
A:同方向
B:反方向
C:无关
D:无确定关系
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