出自:基金从业资格

基金销售网点可以没有持证人员。
根据《私募投资基金信息披露管理办法》信息披露义务人、投资者及其他相关机构应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有（）。
A:管理义务
B:保密义务
C:托管义务
D:暂存义务
下列关于基金业务外包的说法中，正确的是（）。
A:基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
B:外包机构可以根据自身隋况将已承诺的基金业务外包服务转包出去
C:基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人的责任因外包而免除
D:外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产
在我国，（）的投资者按其实缴出资比例分红。但是所有投资者可以在公司章程中作出例外规定。
A:有限责任公司型股权投资基金
B:股份有限公司型股权投资基金
C:开放式投资基金
D:契约型基金
下列关于有限合伙企业合伙事务的执行方式说法正确的是（）。 Ⅰ.委托部分合伙人执行合伙事务须由全体合伙人共同决定 Ⅱ.按照合伙协议的约定或者经全体合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务 Ⅲ.执行合伙事务所产生的收益归合伙企业，所产生的费用和亏损由合伙企业承担 Ⅳ.其他合伙人不再执行合伙事务，不执行合伙事务合伙人有权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况，有权查阅合伙企业会计账薄等财务资料
A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布关于A公司和B公司的不实消息，从而达到推高A公司的股价、压低8公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于（）
A:不正当竞争
B:基于信息的操纵市场
C:内幕交易
D:误导市场
公司型基金的最高权力机构是（）
A:基金投资人
B:基金公司股东大会
C:基金公司监事会
D:基金公司董事会
已知甲公司年末负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资产净值为50万元，流动资产为240万元，流动负债为160万元，年利息费用为20万元，净利润为100万元，所得税为30万元，则（）。
A:年末资产负债率为40%
B:年末产权比率为1/3
C:年利息保障倍数为6.5
D:年末长期资本负债率为10.76%
下列关于折价率的公式，不正确的是（）
A:折价率=（二级市场价格/基金份额净值-1）×100%
B:折价率=（二级市场价格-基金份额净值）/基金份额净值×100%
C:二级市场价格/基金份额净值-1=（二级市场价格-基金份额净值）/基金份额净值
D:折价率=（二级市场价格/基金份额净值+1）×100%
杠杆收购是一家公司主要通过（）购买另一家公司的并购方式。
A:自有资金
B:借入资金
C:股票
D:其他有价证券
下列属于流动资产的是（）。
A:短期借款
B:应付票据
C:应收账款
D:应付账款
基金销售机构（）应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序，建立销售的基金产品池，在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块。
A:总部
B:分部
C:营销团队
D:营销经理
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。 Ⅰ．行政处罚 Ⅱ．行政监管 Ⅲ．市场禁入
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。
A:建立有效的投资流程和投资授权制度
B:重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C:每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
D:加强从业人员的岗前教育
根据《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》基金合同应订明、订立基金合同的（）。 Ⅰ.目的 Ⅱ.依据 Ⅲ.原则 Ⅳ.投资策略
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
按照（）的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。
A:复利
B:单利
C:贴现
D:现值
私募基金投资运作中面临的一般风险，一般不包括（）
A:资金损失风险
B:流动性风险
C:募集失败风险
D:信用风险
下列关于做市商和经纪人的表述错误的是（）。
A:经纪人在交易中执行投资者的指令，不参与到交易中
B:做市商在市场中与投资者进行买卖双向交易
C:经纪人的主要利润来自于给投资者提供经纪业务的佣金
D:在指令驱动市场中，经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者
到期收益率的影响因素主要有（）。l.票面利率Ⅱ.债券市场价格Ⅲ.计息方式Ⅳ.再投资收益率
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
良好的职业道德风尚包括（）。
A:为客户服务
B:对单位负责
C:为行业争光
D:以上全部
（）不属于基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则。
A:易入原则
B:可测原则
C:完整性原则
D:成长原则
基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。
A:基金代销机构
B:基金管理人
C:基金托管人
D:基金份额持有人
偏股型基金中，债券的配置比例为（）。
A:20%～40%
B:40%～60%
C:50%～70%
D:60%～80%
关于基金估值程序，以下表述错误的是（）。
A:基金托管人对基金管理人的计算结果复核无误对外公布
B:基金日常估值由基金管理人进行
C:基金托管人对基金管理人的计算结果进行复核
D:基金估值的第一责任人是基金管理人
股票投资组合的构建不包括（）。
A:分析宏观形势及行业发展态势
B:保荐股票上市
C:分析个股的基本面
D:制定板块轮换策略
下列关于虚拟资本的说法，不正确的有（）。
A:虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用
B:虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用
C:虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用
D:虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用
基金经理小张向一位老年客户宣传介绍基金产品，在介绍以往业绩时，有意忽略了该基金表现不好时期，这违反了（）原则。
A:不得欺诈客户
B:不得进行内幕交易
C:不得操纵市场
D:不得进行不正当竞争
（）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
A:证券业协会
B:中国证监会及其派出机构
C:基金业协会
D:监控中心
基金的会计核算对象不包括（）。
A:资产类、负债类
B:投资类
C:共同类
D:所有者权益类和损益类
目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是（）
A:OBPI策略
B:TIPP策略
C:CPPI策略
D:VPPI策略
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