出自:证券交易

编造、传播影响证券交易的虚假信息将追究刑事责任。（）
下列关于变更登记相关的表述错误的是（）。
A:其他变更登记包括证券司法冻结、质押、权证创设与注销、权证行权、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回购、交易型开放式指数基金申购或赎回等引起的变更登记
B:变更登记包括证券过户登记和其他变更登记
C:变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为
D:集中交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记
上海证券交易所B股的结算费为（）。
A:成交金额的1‰
B:成交面额的1‰
C:成交金额的0.5‰
D:成交面额的0.5‰
全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。（）
全国银行间债券市场质押式回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
A:中国证券监督管理委员会
B:中国人民银行
C:中国证券业协会
D:中国银行业监督管理委员会
境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（　）。
A:继承公证书
B:证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C:继承人身份证原件及复印件
D:证券账户卡原件及复印件
客户提高信用账户维持担保比例的方式包括（）
A:转入可充抵保证金的证券
B:其他三项都包括
C:卖出证券
D:转入资金
上海证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为（）。
A:0.01元人民币
B:0.005元人民币
C:0.01港元
D:0.001美元
在证券账户卡的挂失补办过程中，补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送（）。
A:相关证券公司
B:相关经纪人员
C:中国结算公司
D:中国证监会
证券交易所交易席位的实质，是指证券公司在证券交易所有一固定位置。
证券投资基金按照其（），可以分为封闭式基金和开放式基金。
A:设立后规模是否允许变动
B:申购和赎回的方式不同
C:是否上市交易
D:发行规模不同
证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有（）。
A:为投资者提供代理证券买卖的中介服务
B:是证券市场上的机构投资者
C:实施公开、公正和及时的信息披露
D:提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并发生财产实际转移。（）
担保证券上市公司股东大会议案需要投票赞成、反对或弃权时（）
A:按客户的意见以券商的名义投票。
B:按券商的意见已券商的名义投票
C:不允许参加投票
D:以每位客户的名义投票
以下哪些关于客户关联人的描述是正确的（）。
A:客户应向营业部申报其关联人
B:营业部发现疑似客户关联人应向融资融券部报告
C:推荐人应积极了解和掌握客户关联人和疑似关联人情况
D:以上都不正确
一般而言，（）的自营买卖仅为非上市的债券买卖。
A:柜台和承销业务中
B:上市证券
C:柜台
D:承销业务中
在交易所质押式回购交易开始时，（）申报买卖方向为买入。
A:以资融券方
B:融入资金方
C:以券融资方
D:融出资金方
证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，经过有关部门的批准，可以买卖股票。（）
客户及其一致行动人通过（）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
A:客户信用交易担保证券账户
B:信用交易证券交收账户
C:普通证券账户
D:信用证券账户
上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其（）为成交价格。
A:可实现最大成交量的价格
B:距前收盘价最近的价位
C:使未成交量最小的申报价格
D:中间价
证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。
具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括（　）。
A:认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务
B:经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露
C:经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录
D:为客户融资、融券，从事信用交易
E:接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托
上海证券交易所债券市场专业投资者可以参与交易的债券产品有（）。
A:国债
B:分离交易可转换公司债券中的公司债券
C:公司债券（含企业债券）
D:债券质押式回购的融资及融券交易
证券交易所债券质押式回购实行标准券制度。（）
证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名字开立的资金账户有（）。
A:在商业银行开立的转融通专用资金账户
B:在证券登记结算机构开立的转融通担保资金账户
C:在商业银行开立的转融通资金交收账户
D:在证券登记结算机构开立的转融通资金交收账户
在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、"全额预缴、比例配售"等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。（）
在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（　）各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。
A:中国人民银行
B:结算银行
C:中国证监会
D:中国银监会
回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和（）的特点。
A:期货交易
B:远期交易
C:期权交易
D:债券交易
证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后（）个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
A:3
B:10
C:5
D:15
资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。（）
首页 <上一页 103 104 105 106 107 下一页> 尾页