出自:证券基础知识

下列说法不符合询价要求的是（）。
A:询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
B:通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
C:首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价
D:上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格
下列关于证券投资基金的认识中，正确的是（）。
A:基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入其自有财产
B:基金销售机构获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务，将处以三万元以下罚款
C:通过公开募集方式设立基金的基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险
D:采用封闭式运作方式的基金，是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金
下列不是证券自营业务面临的主要风险的是（）。
A:合规风险
B:经营风险
C:政策风险
D:市场风险
（）是用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券。
A:亚洲债券
B:东亚债券
C:泛亚债券
D:太平洋证券
十五世纪意大利的证券交易品种主要是（　）。
A:债券
B:期货
C:商业票据
D:股票
影响股票价格变动的基本因素有（）。
A:公司的经营状况素况
B:证券市场运行状况
C:行业前景
D:宏观经济
申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是（）。
A:已取得证券从业资格
B:具有高中以上学历
C:具有从事证券业务2年以上的经历
D:具有中华人民共和国国籍
目前我国的金融市场与美国相比，间接融资所占比重更大。
优先股是一种在（）方面都享有优先权限的股票
A:股息分派
B:剩余资产分配
C:表决权
D:股份转让
关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是（）。
A:封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定
B:封闭基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配
C:开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产
D:封闭式基金一一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布
我国目前允许发行无面额股票。
《中华人民共和国证券法》第一百九十三条规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）。
A:3万元以上10万元以下
B:3万元以上30万元以下
C:3万元以上60万元以下
D:30万元以上50万元以下
各国证券交易所中，采用客户优先原则的是（）。
A:纽约证券交易所
B:芝加哥期权交易所
C:东京证券交易所
D:韩国证券交易所
ETF的基金净值报价率较LOF的基金净值报价率要低。
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。
A:具有中华人民共和国国籍
B:具有大学本科以上学历
C:通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
D:两年以上的业务经历
按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和（）。
A:地方政府债券
B:记账式债券
C:金边债券
D:专项债券
在我国，企业债券主要是以大型的企业为主发行的；公司债券的发行不限于大型公司，一些中小规模公司只要符合一定法规标准的都有发行机会。（）
证券业协会应当在（）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。
A:7
B:10
C:15
D:20
股票数量与跟踪误差之间存在正比关系。
中证全债指数必须满足的要求包括（）。
A:该指数样本债券种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债、企业债及公司债
B:该指数样本债券的付息方式为固定利率付息和一次还本付息
C:该指数样本债券的剩余期限为1年以上
D:指数以样本债券的发行量为权数
以下为虚假财务报表的主要特征的有（）。
A:财务报表中与再融资资格相关的财务指标各年度正好达到有关规定
B:非经常性损益占利润总额的比重较大
C:不良资产数额较大，资产质量低下
D:以上均正确
信息披露的基本要求是（）
A:全面性
B:真实性
C:时效性
D:公正性
基金管理人的权利不包括（）。
A:运作和管理基金资产
B:保管基金资产
C:代表基金行使股东权利
D:获取基金管理人报酬
证券公司应建立科学、规范、统一的投资银行项目发行人质量评价体系，应在尽职调查的基础上，在项目实施的不同阶段分别进行（），提高投资银行项目的整体质量水平。 Ⅰ.立项评价 Ⅱ.过程评价 Ⅲ.综合评价 Ⅳ.业绩评价
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
关于系数，下列说法正确的是（）。
A:系数是衡量证券承担非系统风险水平的指数
B:系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
C:系数的绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大
D:系数的绝对值越大，表明证券承担的系统风险越小
2006年财政部研究推出新的债券品种（）。
A:记账式国债
B:凭证式国债
C:储蓄国债（电子式）
D:实物国债
欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的是：发行数额在（）万元以上的。
A:100
B:500
C:200
D:300
国际债券同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在（）。
A:资金来源广、发行规模大
B:存在利率风险
C:有国家主权保障
D:以自由对换货币作为计量货币
根据我国政府对WTO的承诺，在5年过度期间，外国证券机构可以不通过中方中介直接从事（）。
A:A股交易
B:B股交易
C:债券交易
D:基金交易
下列法律法规中不属于部门规章及规范性文件的是（）。
A:《证券发行与承销管理办法》
B:《上市公司信息披露管理办法》
C:《证券公司监督管理条例》
D:《证券公司融资融券业务管理办法》
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