出自:基金从业资格

研究和发现股票的（），并将其与市场价格比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。
A:股票的票面价值
B:股票的账面价值
C:股票的清算价值
D:股票的内在价值
金融资产一般分为（）
A:股权类和基金类金融资产
B:股权类和债权类资产
C:基金类和债权类金融资产
D:证券类和股票类金融资产
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循（）的原则，防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务。
A:基金份额持有人利益优先
B:基金管理人利益优先
C:基金托管人利益优先
D:基金公司债权人利益优先
基金职业道德修养的方法不包括（）
A:深刻领会基金职业道德规范
B:正确树立基金职业道德观念
C:坚决维护基金职业道德规范
D:积极参加基金职业道德实践
私募股权投资方式中公司制说法正确的是（）。
A:公司制的基金管理人通常受到股东的严格管理
B:投资于私募股权基金的投资者并不享有股东权利
C:公司制私募股权基金并不具备完整的运作方式
D:公司制基金管理人不能作为董事
下列各项科目，不属于所有者权益的是（）。
A:股本
B:资本公积
C:固定资产
D:未分配利润
根据现行相关规定，如果有限合伙人为自然人，股息红利和股权转让所得均按照投资者个人的“生产、经营所得”，适用（）的超额累进税率，计缴个人所得税。
A:5％～20％
B:5％～30％
C:5％～35％
D:5％～45％
目前，我国的基金管理费通常按基金资产净值的一定比例（）计提，（）支付。
A:每日，按月
B:每月，按年
C:每月，按季
D:每日，按周
同一私募基金管理人是否可以同时管理不同类型的基金？
董事会席位条款未对目标企业董事会的（）作出约定。
A:席位数量
B:股权比例
C:后续调整规则
D:初始分配方案
如果责任编辑（），且情节严重，应注销其责任编辑证书。
A:参与买卖书号、刊号
B:所负责的出版物出现内容质量违法问题
C:所负责的出版物出现编校质量违法问题
D:未能完成年度工作量定额
E:年度考核成绩不合格
上海证券交易所大宗交易的交易确认时间为（）。
A:13：00-15：00
B:13：30-15：00
C:15：00-15：30
D:13：00-15：30
投资者对外商投资创业投资企业的出资中，外国投资者所占比例不得低于（）。
A:20%
B:25%
C:10%
D:30%
流通在市场上的中央银行票据的期限不包括（）。
A:1个月
B:3年
C:6个月
D:1年
下列关于利息倍数的说法，错误的是（）。
A:对于债权人来说，利息倍数越低越安全
B:对于举债企业，为了维持正常的偿债能力，利息倍数至少为1
C:对于举债企业，利息倍数越高越好
D:若利息倍数过低，企业将面临亏损、偿债的稳定性与安全性下降的风险
股权投资基金投资后，对于尚在积极开拓市场的企业，侧重观察的指标为（）。 Ⅰ.业绩指标 Ⅱ.成长指标 Ⅲ.网点建设 Ⅳ.销售额增长
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（）不属于抵押证券。
A:信用公司债
B:不动产抵押公司债
C:收益公司债
D:保证公司债
（）是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。
A:注册制
B:审批制
C:核准制
D:登记制
股权投资通常存在的问题有（）。 Ⅰ.信息不对称 Ⅱ.外部性较强 Ⅲ.财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理 Ⅳ.决策不透明
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A:1
B:2
C:3
D:5
下列单独向投资者收取过户费的是（）。
A:上海证券交易所A股
B:深圳证券交易所A股
C:B股
D:基金
投资风险的主要因素包括（）Ⅰ.市场风险Ⅱ.流动性风险Ⅲ.信用风险Ⅳ.提前赎回风险
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
买入120份封闭式基金份额，买入价格3元/份，交易佣金率0.3%，按沪深交易所公布的收费标准，该交易佣金为（）元。
A:1.08
B:3
C:5
D:无法计量
基金经理甲因个人原因向公司提出辞职，但尚未完成工作移交，他便离开了公司。甲的行为违反了（）要求。
A:廉洁公正
B:忠诚敬业
C:客户至上
D:保守秘密
已知甲公司年负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资产净值为50万元，流动资产为240万元，流动负债为160万元，年利息费用为20万元，净利润为100万元，所得税为30万元，则（）。
A:年末资产负债率为40%
B:年末产权比率为1/3
C:年利息保障倍数为6.5
D:年末长期资本负债率为10.76%
有价证券的交易在转让一定收益权的同时也转让了特有的风险。（）
（）年，原外经贸部、科技部、工商总局、税务总局、外汇局颁布（）（后于2015年进行修正），对设立外商投资创业投资企业的条件，包括投资者人数、认缴出资额的最低限额、组织形式、管理团队等进行了规定。
A:2002，《外商投资创业投资企业管理规定》
B:2003，《外商投资创业投资企业管理规定》
C:2002，《中外投资创业投资企业管理规定》
D:2003，《中外投资创业投资企业管理规定》
基金管理人应当自基金合同生效之日起（）月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A:3个
B:6个
C:9个
D:12个
下列哪个渠道不能为内地投资人实现境外资产融资（）。
A:QDII
B:QFII
C:基金互认
D:沪港通
证券市场是（）交换场所。
A:收益权
B:风险
C:财产权利
D:债权债务
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