出自:证券投资基金

基金财务报表复核的报表不包括下列（）。
A:资产负债表
B:基金经营业绩表
C:基金收益分配表
D:所有者权益变动表
《证券投资基金法》规定，我国基金份额持有人享有的权利包括（）。
A:分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产
B:依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会
C:对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制概况披露的基金信息资料
D:对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼
基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。
A:基金份额持有人
B:中国证监会
C:证券业协会
D:公司管理层
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应当遵循基金管理人利益优先原则。（）
债券投资具有一定的期限，期满后可收回本息。（）
有效市场前沿线上的组合是在同一风险水平下期望投资收益率（）的组合，或者是在同一期望投资收益率下风险（）的组合。
A:最大，最大
B:最小，最大
C:最大，最小
D:最小，最小
道氏对市场波动三种趋势的划分为以后的（）打下了基础。
A:K线理论
B:波浪理论
C:斜线理论
D:指标理论
基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循（）。
A:投资人利益优先原则
B:全面性原则
C:公正性原则
D:及时性原则
在有效市场下，证券价格对新利好信息进行了迅速调整。（）
基金管理人和基金托管人可以借助基金账户从事其他账户的金融活动。（）
基金托管人会计核算和估值的风险控制措施有（）。
A:对所托管的基金应当以基金管理人为会计核算主体，独立建账、独立核算
B:建立凭证管理制度
C:建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序
D:采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值
收取的基金赎回费应全额计入基金财产。（）
简单（净值）收益率由于没有考虑分红的时间价值，因此只能是一种基金收益率的近似计算。 
有效的证券选择仍有利于风险的分散，因此资产组合管理仍有其存在的价值。（）
投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的20%。（）
买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括（）。
A:支付模式
B:风险情况
C:有利的市场环境
D:对流动性的要求
用于分析ETF的收益指标包括（）。
A:跟踪偏离度
B:二级市场价格收益率
C:基金净值收益率
D:折(溢)价率
由基金经理根据投资决策中规定的投资对象、投资结构和持仓比例等，在市场上选择合适的股票、债券和其他有价证券来构建投资组合。（）
基金账户管理的内容包括（）等。
A:做好基金资产账户的开立、更名、销户及资产过户等工作
B:托管人负责开立全部基金资产账户并保证基金账户独立于托管银行账户
C:严格按照相关规定和基金管理人的有效指令办理资金划拨和支付
D:保证基金账户的开立和使用只限于满足开展基金业务的需要
下列关于久期描述正确的是（）。
A:附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限
B:对于零息券而言，麦考莱久期与到期期限相同
C:对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大
D:假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大
相对于其他有效组合，最优证券组合所在的无差异曲线的（）。
A:位置最低
B:位置最高
C:曲度最大
D:曲度最小
风险控制委员会是常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。
《证券投资基金托管资格管理办法》对托管准人有更详细的规定： 最近3个会计年度的年末净资产均不低于30亿元人民币；设有专门的基金托管部门；基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督信息披露等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格；有安全保管基金财产的条件等等。（）
基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）的股东。
A:20％
B:25％
C:33％
D:50％
投资者T日提交认购申请后，可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A:T+0
B:T+I
C:T+2
D:T+3
基金份额持有人（），必须先办理跨系统转托管。
A:拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回
B:拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额进行上市交易
C:拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额赎回
D:拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易
股东权是一种综合权利，股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利。
以下属于价值型股票的有（）。
A:低市盈率股
B:蓝筹股
C:收益型股票
D:防御型股票
内部控制制度是指公司为（）而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。
A:防范金融风险
B:保护资产的安全与完整
C:控制成本费用
D:促进各项经营活动有效实施
（）指基金在证券交易所和银行间债券市场之外所涉及的资金清算。
A:交易所交易资金清算
B:全国银行间债券市场交易资金清算
C:场外资金清算
D:场内资金清算
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