出自:证券发行与承销

（）是公司最稳妥、最有保障的公司收购资金融资来源。
A:公司内部自有资金
B:银行贷款
C:债券筹资
D:发行股票
公司并购的最终支付方式取决于（）
A:公司利润
B:双方协商
C:资金周转情况
D:企业结构
当注册会计师出具（）的审计报告时，应在范围段与意见段之间增加说明段，清楚地说明所持意见的理由，并在可能的情况下，指出其对会计报表的影响程度。
A:保留意见
B:否定意见
C:拒绝表示意见
D:同意意见
投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，上市公司与投资者应签订股份转让协议。（）
发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用特殊程序。（）
根据规定，首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。
A:1
B:2
C:3
D:4
清算的义务和责任有（）。
A:在清算期间，即使公司存续，也不得开展与清算无关的经营活动
B:公司财产在未依照规定清偿前，不得分配给股东
C:清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产
D:清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任
首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近（）个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近（）个月内受到证券交易所公开谴责。
A:36，12
B:12，12
C:36，36
D:12，36
可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票。（）
国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团，承销商应为在中国境外设立的证券经营机构。
采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交（）表决通过。发起人向社会公开募集股份的，须向（）报送公司章程草案。
A:创立大会；中国证监会
B:监事会；中国证监会
C:股东大会；财政部
D:董事会；财政部
上市公司采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价且原始社会公众股股东具有优先认购权的方式增发股票时，需要在T日披露发行结果公告。（）
银行业金融机构发行资产支持证券，报送的申请文件应该一式（）份。
A:2
B:3
C:4
D:5
中国证监会可以对（）等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。
A:外贸
B:服务业
C:金融
D:房地产
申请境外上市的公司其净资产应不少于人民币（）亿元，过去1年税后利润应不少于人民币（）万元。
A:2、5000
B:3、6000
C:4、5000
D:4、6000
股份有限公司性质的证券公司，累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的比例为（）。
A:20%
B:30%
C:40%
D:70%
目前，收取承销费用的标准是（）。
A:包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的1.5%～3%
B:包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的0.5%～1.5%
C:代销佣金为实际售出股票总金额的0.5%～1.5%
D:代销佣金为实际售出股票总金额的1.50%～3%
国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份有限公司的净资产为（）则折成的股份界定为国有法人股。
A:60%
B:51%
C:50%
D:40%
董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的（）应当在两个月内召开临时股东大会。
A:1/3
B:1/2
C:2/3
D:3/4
外商投资企业作为发起人，其原审批项目必须已完成90%以上。
企业有下列行为的，可以不对相关国有资产进行评估（）。
A:整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司
B:以非货币资产对外投资
C:经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产
D:合并、分立、破产、解散
资产评估报告涉及国有资产的，须经过股东会或董事会确认后生效。（）
银行业金融机构在申请发行资产支持证券时，应当报送的材料包括但不限于（）。
A:可行性分析报告
B:信贷资产证券化业务计划书
C:发起机构对特定目的公司受托机构的选任标准及程序
D:发起机构信贷资产证券化业务主管人员和主要业务人员的名单和履历
集合票据，是指2个（含）以上10个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以（）方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A:统一产品设计
B:统一券种冠名
C:统一信用增进
D:统一发行注册
申请发行可交换公司债券不需要由保荐人保荐。
法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题。（）
外国投资者并购境内企业涉及国有产权变更的，按国家国有资产管理的有关规定办理。（）
战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）。
A:3个月
B:6个月
C:9个月
D:12个月
上市公司向原股东配售股份的，拟配售股份数量不应超过本次配售股份前股本总额的（）。
A:10%
B:20%
C:30%
D:50%
下列关于信贷资产证券化业务的参与者的说法中，正确的是（）。
A:特定目的信托受托机构是指在信贷资产证券化过程中，因承诺信托而负责管理特定目的信托财产并发行资产支持证券的机构
B:银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构，通过设立特定目的信托转让信贷资产，最近3年内应没有从事信贷资产证券化业务的不良记录
C:发起机构应在全国性媒体上发布公告，把通过设立特定目的信托转让信贷资产的事项告知相关权利人
D:发起机构应当确保受托机构在资产支持证券发行说明书的显著位置提示投资机构：资产支持证券代表发起机构的负债，资产支持证券投资机构的追索权仅限于信托财产
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