出自:证券交易

证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。（）
下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是（）。
A:信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算
B:融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
C:在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，不需为每一客户单独开立信用账户
D:客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
竞价的结果包括（　）。
A:全部成交
B:不成交
C:部分成交
D:延迟成交
对于客户的授信额度，以下说法不正确的是（）。
A:客户授信额度有效期为一年，有效期届满前不可以申请调整额度
B:营业网点和经纪事业部按授信调查的要求对客户重新提交的金融资产证明进行核查
C:客户在公司托管的账户资产或其他金融资产增加，可以申请增加授信额度
D:在额度有效期内，如客户连续三个月无任何融资融券交易，额度暂停使用
证券交易的普通会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的（）。
A:有限责任公司
B:股份有限公司
C:境内证券公司
D:境外证券经营机构设立的驻华代表处
证券经纪商在审查委托时，主要是审查委托单的（）。
A:合法性
B:合理性
C:同一性
D:及时性
上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。（）
细分市场的（）特征是指细分市场在观念上要能够区别，并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。
A:可度量性
B:有价值
C:可接近性
D:差异性
证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有（　）。
A:不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B:不得散布非公开披露的信息
C:不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
D:不得挪用客户的交易结算资金和证券
《中华人民共和国证券法》规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理
A:证券公司
B:商业银行
C:托管银行
D:政策性银行
在我国内地，（）与结算参与人之间进行（）净额结算
A:证券交易所、双边
B:证券登记结算机构、双边
C:证券登记结算机构、多边
D:证券交易所、多边
所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（）等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。
A:资金、信息
B:市场
C:价格
D:集中资金优势、持股优势
（　）不是场外交易市场。
A:银行间债券市场
B:债券柜台市场
C:证券交易所
D:店头市场
下列有关公式错误的是（）。
A:购回价格=100+成交年收益率×回购天数+360
B:到期购回金额=购回价格×成交金额+100
C:购回价格=100+成交年收益率×100×回购天数+360
D:违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
在融资融券交易期间，投资者信用账户维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外
A:100%
B:200%
C:300%
D:400%
证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。
A:证券自营
B:证券承销与保荐
C:证券经纪
D:证券结算
证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项包括（）。
A:追加保证金的通知方式、追加保证金的期限、客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权
B:融资、融券的额度、期限、利率（费率）、利息（费用）的计算方式
C:保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围
D:其他三项都包括
指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括（）。
A:证券成交价格的形成由做市商决定
B:投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
C:证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
D:投资者买卖证券都以做市商为对手
结算头寸用于应付日常结算，其利息按（）规定的金融同业往来利率计付给会员。
A:中国银行
B:中国人民银行
C:建设银行
D:工商银行
印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买方投资者按照规定的税率分别征收的税金。（）
在订单匹配原则方面，我国采用（）
A:价格优先原则
B:时间优先原则
C:客户优先原则
D:经纪商原则
在客户信用账户权益处置时，以下优先级别最高的是：（）
A:客户权益
B:财产保全
C:强制执行
D:公司债权
在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。（）
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。
A:1
B:2
C:3
D:5
中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行）》规定的禁止性行为有（）。
A:以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议
B:代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C:在执业过程中索取或收受客户款项和财物
D:向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
客户信用交易担保证券账户内的证券，除有下列（）情形外，任何人不得动用。
A:为客户融资融券交易的结算
B:收取客户应当归还的证券
C:按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定以及与客户的约定处分作为担保物的证券
D:客户提取了结融资融券交易后的剩余证券，或在维持担保比例超出300%时按照规定提取有关证券
E:法律、行政法规和证监会规定的其他情形
客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。（）
下列不属于交易所债券回购市场的参与主体的是（）。
A:证券公司
B:商业银行
C:保险公司
D:证券投资基金
计算保证金可用余额时需考虑的因素有（）。
A:用于充抵保证金的现金
B:证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额
C:客户未了结融资融券交易已占用保证金
D:相关利息、费用的余额
证券回购交易，是指债券买卖双方在成交的同时就约定与未来某一时间以某一价格双方再行反向成交（　）。其实质内容是：以持有的证券作抵押，获得一定期限的资金使用权，期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息（　）。
A:证券出售者
B:证券持有方
C:融资者
D:资金需求者
E:证券供给者
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