出自:证券基础知识

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由_____管理和运作（　）
A:基金托管人
B:基金承销公司
C:基金管理人
D:基金投资顾问
证券公司应按照相关（）的规定，结合实际情况，建立健全证券公司的会计核算办法。
A:会计师
B:会计准则
C:会计制度
D:财务制度
在证券市场分析实务中，比率分析法是最常见的财务报表分析方法。主要运用比率分析法分析上市公司的（）财务指标。
A:偿债能力指标
B:营运能力指标
C:盈利能力指标
D:以上均是
证券自营业务参与股指期货交易，应符合（）。
A:对已被股指期货合约占用的交易保证金按100%的比例扣减净资本
B:未有效对冲风险的权益类证券按权益类证券投资规模的20％计算风险资本准备
C:按买入股指期货合约价值总额的30%计算风险资本准备
D:自营权益类证券和证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
投资者的投资目标最主要的是由（）决定的。
A:市场运行的状况
B:投资者的需要
C:资产管理人的建议和服务
D:投资者的财务状况
设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）
A:联系
B:协调
C:相互监督
D:合作
用简单算术平均数法计算股价平均数,当发生拆股,增资配股时,要对股价平均数加以修正
股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A:2/3
B:1/2
C:3/4
D:1/3
证警公司分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。（）
特瑞纳指数的问题是无法衡量基金经理的（）程度。
A:收益高低
B:资产组合
C:风险分散
D:行业分布
可转换债券的双重选择权是指（）。
A:投资者可自行选择是否转股
B:转债发行人自行可选择是否赎回
C:投资者可自行选择是否修正转股价
D:转债发行人可自行选择是否转股
非系统风险主要包括（）
A:购买力风险
B:信用风险
C:经营风险
D:财务风险
对我国证券投资基金的叙述正确的是（）。
A:《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
B:封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式
C:1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理
D:到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金
股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）
部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。
A:《中华人民共和国企业破产法》
B:《证券发行与承销管理办法》
C:《上市公司信息披露管理办法》
D:《证券市场禁入规定》
夏普指数考虑的是总风险，而特瑞诺指数考虑的是（）。
A:全部风险
B:不可控制风险
C:市场风险
D:股票市场风险
证券公司在对相关业务进行限制时，应当坚持公司利益优先和公平对待客户的原则。（）
可转换债券的转换价格主要决定因素有（）。
A:可转换债券面值
B:可转换债券市场价格
C:转换比例
D:转换期限
期货交易中要交纳保证金的是期货交易的（）。
A:买方
B:卖方
C:买方和卖方
D:买方或卖方
监察稽核部是基金公司中正式的常设性部门，直接对基金总经理负责，可以随时调查各部门的运作和管理情况，具有很强的独立性和权威性。
几乎对于所有的投资者来说，只有（）才是真正不受欢迎的。
A:导致短期策略发生变动
B:导致短期收益发生变动
C:导致长期策略发生变动
D:导致长期收益发生变动
世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。
A:英国的伦敦
B:美国的纽约
C:美国的华盛顿
D:荷兰的阿姆斯特丹
直投基金的要求有（）。
A:不得负债经营
B:不得成为所投资企业的债务承担连带责任的出资人
C:不用建立内部控制制度
D:禁止证券公司的管理人员进行跟投
绩效衡量以绩效评估与风险衡量为基础，对投资组合的收益进行风险调整，从而形成对资产管理人的绩效与能力判断。
道氏理论对（），特别是在不知是牛还是熊的情况下，不能带给投资者明确启示。
A:长期趋势
B:中期趋势
C:短期趋势
D:中长期趋势
一般情况下，投资风险由低到高顺序排列正确的是（）
A:债券基金股票
B:基金股票债券
C:股票债券基金
D:股票基金债券
信用风险主要受证券发行人的（）影响。
A:经营能力
B:盈利水平
C:事业稳定程度
D:规模大小
传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。
A:资本
B:资产
C:资产池
D:金融资产
关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任，说法正确的是（）。 Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的，责令改正，对直接负责的主管人员给予警告 Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的，给予市场进入限制 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格
A:Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ
C:Ⅰ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
回归分析方法包括（）。
A:直接观测
B:二次回归分析
C:虚拟变量回归
D:散点图
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