出自:反洗钱

经办人员审核留存开户资料复印件后交营业室经理审核无误后在复印件上加盖（）章戳并在开户申请书上签署审核意见。
A:“再次复印无效”
B:“已审核原件”
C:“与原件核对相符”
D:以上均不是
《反洗钱非现场监管约见谈话记录》需要由（）签字确认。
A:中国人民银行反洗钱工作人员
B:被谈话人
C:单位负责人
D:部门负责人
金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程，赋予同一客户在金融机构（）风险等级。
A:不同的
B:仅有的
C:多元化的
D:唯一的
商业银行对集团客户授信应实行（）。
A:行长负责制
B:客户经理制
C:民主集中制
D:专人负责制
《中国人民银行关于印发<法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）>的通知》（银发〔2017〕1号）指出：针对高风险业务要制定相应的风险管理措施，积极开展风险警示，以下属于对高风险业务采取的针对性措施的是（）。
A:准确识别高风险业务，定期管理高风险业务，适时调整高风险业务范围
B:对高风险业务制定相应的风险管理措施，及时有效地开展风险提示
C:建立健全适合本机构的异常交易监测指标或模型
D:积极有效开展对可疑交易的人工甄别，提出有价值的重点可疑交易报告或案件线索
单位银行卡备用金可开立（）。
A:基本账户
B:一般存款账户
C:专用存款账户
D:临时存款账户
通过投资办产业的方式洗钱包括（）
A:成立空壳公司
B:向现金密集行业投资
C:货币走私
D:利用假财务公司、律师事务所等机构进行洗钱
在我国，（）起可以成立一人公司。
A:1995年12月31日
B:1999年5月1日
C:2002年10月1日
D:2006年1月1日
境内居民外汇存款的汇出，对于现钞账户汇出汇款在等值（）美元以（含）以下的，可直接由外汇指定银行按规定审核办理。
A:1万
B:2万
C:4万
D:5万
人民银行在反洗钱工作中的职责不包括（）
A:反洗钱立法 
B:制定金融业反洗钱规则的职能 
C:对金融业反洗钱的行政管理职能 
D:负责反洗钱的资金监控
居民委员会、村民委员会、社区委员会，开立基本存款账户，应出具（）的批文或证明。
A:政府部门
B:财政部门
C:主管部门
D:以上均不是
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照（）原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。
A:安全
B:准确
C:完整
D:保密
反洗钱国际性组织中，最具影响力的核心组织是FATF，它的中文简称（）
A:国际货币基金组织
B:亚太经合组织
C:世界银行
D:金融行动特别工作组
《联合国禁止非法贩运**品和精神药物公约》是国际社会第一个反洗钱国际法规范。
分行反洗钱工作办公室是分行反洗钱岗位资格认证工作的（）。
A:管理部门
B:组织部门
C:牵头部门
D:检查部门
建议银行加强电子银行、大额存取款等非面对面业务的反洗钱监控，重点关注短期内收到多个地区，多个客户大笔资金汇入的账户；发现涉嫌非法集资交易，建议立即向（），并按规定及进提交可疑交易报告。
A:总行反洗钱工作小组报告
B:警方报案
C:海关报案
D:分行反洗钱领导小组报告
对于经调查仍不能排除洗钱嫌疑的账户，如客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结措施，临时冻结时间不得超过（）小时。
A:十二
B:二十四
C:四十八
D:七十二
《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的立法宗旨是（）。
A:为监测恐怖融资行为
B:规范金融机构报告大额和可疑交易的行为
C:防止利用金融机构进行恐怖融资
D:规范金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易的行为
可疑交易报告流程（）
A:可疑交易岗作为甄别可疑交易的业务部门。当发现有可疑交易时，应于发现当日书面向公司合规审查部报告。
B:经合规审查部分析确认为可疑交易的，由该机构填写《期货业金融机构可疑交易报告表》。经公司负责人签字后，以书面形式和电子文档形式向反洗钱监测分析中心上报。
C:对于业务部门报告后，经公司合规审查部分析认定为非可疑交易的交易，公司对此设立专门的档案，以备核查。
D:反洗钱工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。
哪些资金需要纳入专用存款账户使用和管理？
《反洗钱现场管理办法》规定反洗钱现场检查包括？
制定《反洗钱法》的意义是什么？
金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的（）或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A:客户
B:自然人
C:法人
D:业务关系
对于未按规定报告可疑交易的金融机构，中国人民银行可以（）
A:情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款
B:情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
C:致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款
D:致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款
E:情节特别严重的，建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
在《华夏银行反洗钱管理办法》中，负责全行反洗钱工作的监督和管理，履行反洗钱职责的是（）。
A:总行
B:总分行
C:分行
D:反洗钱领导小组
金融机构有违反《反洗钱法》规定的行为，由（）责令限期改正或给予行政处罚。
A:中国人民银行总行
B:中国人民银行及其省一级派出机构
C:中国人民银行或者其授权的设区的市一级以上派出机构：
D:中国人民银行当地分支机构
银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，以书面方式明确本银行与境外金融机构在以下哪些方面的职责（）
A:客户身份识别
B:客户身份资料
C:可疑交易报告
D:交易记录保存
下列交易或行为中，不应作为可疑交易进行报告的是（）。
A:丙某在A基金公司开户，经常买卖基金，某日他要求基金公司将其部分基金份额非交易过户给丁某，但是不能提供证明文件。
B:甲某在乙证券公司开户，平时经常大量买卖股票，某日为了购买A公司股票将大量资金划转到乙某户头。
C:戊某最近一段时间经常没理由地办理基金份额的转托管，上周周一到周五他每天都有办理这样的转托管。
D:庚某上周五刚开了个证券账户，这周大量买卖证券，周五就销户了。
银监会会同公安部适时对各银监局、各银行业金融机构涉恐融资案件资金查控工作进行（）和检查。
A:教导
B:指教
C:评判
D:指导
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的“频繁”是指交易行为（）以内。
A:营业日每天发生5次以上，或者营业每日每天发生持续5天发上。
B:营业日每天发生4次以上，或者营业每日每天发生持续4天发上。
C:营业日每天发生3次以上，或者营业每日每天发生持续3天发上。
D:营业日每天发生2次以上，或者营业每日每天发生持续2天发上。
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