出自:基金从业资格

股权投资基金管理人不得兼营（）。 Ⅰ.可能与证券投资业务存在冲突的业务 Ⅱ.可能与投资基金业务存在冲突的业务 Ⅲ.与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务 Ⅳ.尽量避免兼营其他非金融业务
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
对于已在其他银行开立基本存款账户的单位客户，可再为其在中国工商银行开立基本存款账户。
卡卡转账交易中转出卡与转入卡必须控制在同一（）下，方可操作。
A:身份证号码
B:姓名
C:客户号
D:以上都是
（）交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场，接受省级人民政府监管，中国证监会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务。
A:新三板市场
B:场外市场
C:区域性股权
D:四板市场
资产配置通常考虑的几种主要资产中，流动性最强的资产是（）。
A:不动产
B:固定收益证券
C:股票
D:货币市场工具
公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
A:10％
B:20％
C:30％
D:40％
基金拆分主要包括份额拆分和（）。两种拆分都会突破合格投资者的标准，因此被严格禁止。
A:损益权拆分
B:收益权拆分
C:资产权拆分
D:购买权拆分
我国第一只上市开放式基金是（），第一只结构化基金是（）。
A:国投瑞银瑞福基金；华夏上证50ETF
B:华夏上证50ETF；南方积极配置基金
C:南方积极配置基金；国投瑞银瑞福基金
D:兴业社会责任基金；ETF联接基金
关于契约型基金和公司型基金，以下说法不正确的是（）。
A:我国目前的证券投资基金均为契约型基金
B:公司型基金以美国的投资公司为代表
C:封闭式基金有一个固定的存续期，不能转变为开放式基金
D:完成募集后，封闭式基金的交易在投资者之间完成，而开放式基金的交易在投资者与基金管理人之间完成
下列各项中（）不属于本期已实现收益。
A:本期投资收入
B:本期利息收入
C:本期公允价值变动收人
D:本期权益收入
就“价格优先，时间优先”的指令驱动的成交原则中，在同一时间内，下列表述正确的是（）。
A:无论是买入还是卖出，报价越低的越先成交
B:如果是买入，报价越低越先成交；如果是卖出，报价越高越先卖出
C:无论是买入还是卖出，报价越高的越先成交
D:如果是买入，报价越高越先成交；如果是卖出，报价越低越先成交
某零息债券的面值为100元，期限为2年，发行价为88元，到期按面值偿还。该债券的到期收益率为（）。
A:6％
B:6.6％
C:12％
D:13.2％
对冲平仓是指在市场上买卖与自己合约品种（）的期货。
A:数量不等
B:方向相同
C:方向相反
D:前三项都不对
股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬通常是（）。
A:按合同约定金额计付
B:按投资收益的一定比例计付
C:按基金管理人的级别计付
D:按投资总额的一定比例计付
下列不属于创业风险投资中政府引导基金的作用的是（）。
A:支持阶段参股
B:支持跟进投资
C:激励约束
D:投资保障
金融期货一般不包括（）。
A:商品期货
B:股票期货
C:货币期货
D:股票指数期货
证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司（）。
A:董事
B:监事
C:高级管理人员
D:合规人员
（）不得成为普通合伙人。 Ⅰ．国有独资公司 Ⅱ．国有企业 Ⅲ．上市公司 Ⅳ．公益性的事业单位、社会团体
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列各项属于指数基金的投资特征的是（）。
A:跟踪指数
B:追涨杀跌
C:做空市场
D:追求超额阿尔法
中国证监会及其派出机构对创业投资基金在（）检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理。
A:持有人
B:募集来源
C:投资者
D:投资方向
证券登记结算机构为证券交易提供的服务不包括（）。
A:确定交易价格
B:证券存管
C:交易结算
D:证券登记
高柜人员、大堂经理在为客户办理业务的过程中发现潜在的有价值的客户，并及时将客户介绍给营业网点的客户经理。这是通过（）方式开发客户。
A:厅堂识别
B:转介绍
C:公私联动
D:陌生拜访
私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量 Ⅰ.《证券投资基金法》 Ⅱ.《合伙企业法》 Ⅲ.《公司法》 Ⅳ.《私募投资基金监督管理暂行办法》
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
关于契约型基金和公司型基金的区别，以下说法不正确的是（）。
A:两者的设立依据不同，但均需依法设立，具有法人资格
B:契约型基金依据基金合同设立，公司型基金依据基金公司章程设立
C:契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小
D:公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营管理基金资产
基金公司内部控制的层次共有（）层。
A:2
B:3
C:4
D:5
私募基金的合格投资者为单位的，净资产不低于（）万元。
A:500
B:2000
C:1000
D:3000
（）是基金业协会的执行机构。
A:会员大会
B:理事会
C:董事会
D:监事会
基金份额转至非交行销售网点，（）。
A:原基金交易帐户需先销户后转份额，
B:原基金交易帐户无需销户，
C:以上都不对
个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行代扣代缴（）的个人所得税。
A:10%
B:30%
C:15%
D:20%
只有获得基金托管资格的（），才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。
A:商业银行
B:基金管理公司
C:证券投资公司
D:证券交易所
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