出自:证券投资基金

根据我国《证券投资基金运作管理办法》，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的（）。
A:10%
B:15%
C:20%
D:25%
着重对管理公司本身素质的衡量属于（）。
A:基金衡量
B:绝对衡量
C:公司衡量
D:相对衡量
（）是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A:消极的股票风格管理
B:积极的股票风格管理
C:稳定的股票风格管理
D:稳健的股票风格管理
基金管理公司内部控制制度由（）等部匀组成。
A:内部控制大纲
B:基本管理制度
C:部门业务规章
D:业务操作手册
法玛有关有效市场形式的描述中将信息分为（）。
A:历史价格信息
B:公开信息
C:全部信息(包括内幕信息)
D:有效信息
开放式基金的价值取决于其投资标的物的价值。（）
基金资金清算根据交易场所的不同分为（）。
A:本地债券市场结算
B:交易所交易资金清算
C:全国银行间债券市场资金清算
D:场外资金清算
一般情况下，对个人投资者而言，个人的风险偏好是影响资产配置的最主要因素。（）
如果基金募集失败，基金管理人要在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A:5
B:10
C:15
D:30
一般认为，基金投资是一项长期投资，投资者更应注重基金在长期的一贯表现，但实际上短期表现往往更会受到投资者的重视。（）
中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（）。
A:最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B:所在国家或者地区的证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管保持着有效的监管合作关系
C:实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币
D:经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
（）一般具有强大的销售力量和网络渠道。
A:商业银行
B:保险公司
C:独立的理财顾问
D:基金超市
当代表基金份额30%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额30%以上的持有人有权自行召集。（）
在无效市场下，尽管证券价格的反应方向正确，但却会出现过度反应或反应延迟的情况。（）
类别轮换战略是一种积极的股票风格管理方法。（）
公司重大业务的授权可以采取书面或口头形式。（）
基金管理公司的主要股东应该具备的条件有（）。
A:具有较好的经营业绩，资产质量良好
B:注册资本不低于3亿元人民币
C:持续经营2个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
D:最近2年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
营销过程的管理主要包括（）。
A:市场营销分析
B:市场营销计划
C:市场营销实施
D:市场营销控制
基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金份额的发售。
A:1
B:2
C:3
D:6
基金募集期限届满，开放式基金满足以下（）的要求，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A:基金募集份额总额不少于2亿份
B:基金募集金额不少于2亿元人民币
C:基金份额持有人的人数不少于300人
D:基金份额持有人的人数不少于l000人
契约型基金是依据（）之间所签署的基金合同设立。
A:基金管理人
B:基金托管人
C:基金监管部门
D:基金份额持有人
申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（）。
A:取得基金从业资格
B:通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C:具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
D:最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
不同债券品种在（）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。
A:利息、违约风险
B:期限(久期)
C:流动性、税收特性
D:可回购条款
基金托管人信息披露义务具体涉及（）等环节。
A:基金资产保管
B:代理清算交割
C:会计核算
D:净值复核
三大经典风险调整收益衡量方法是（）。
A:标准普尔指数
B:詹森指数
C:特雷诺指数
D:夏普指数
我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是（）。
A:收盘价
B:当日加权平价格
C:开盘价
D:当日最高价和最低价的算术平均价
基金头寸指基金在进行交易后的所有（）账户的资金余额。
A:现金类
B:非现金类
C:权益类
D:负债类
开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。（）
（）是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开。
A:内部控制
B:内部控制机制
C:内部控制制度
D:内部控制大纲
基金的本期利润不包括未实现的估值增值或减值。
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