出自:证券发行与承销

自前次披露之日起超过（）个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。
A:1
B:3
C:6
D:8
发行人向特定的投资者发售外资股股份时使用的信息备忘录在法律上视为招股章程。
通过加强和改善经营管理，提高本公司的经济效益和竞争力来主动阻止本公司被收购的反收购策略是（）。
A:管理层防卫策略
B:保持公司控制权策略
C:毒丸策略
D:事先预防策略
拟发行股票的（）是定价的基础。
A:预期价值
B:合理估值
C:对应的资产价值
D:市场接受程度
可转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号--上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。（）
发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行（）等义务。
A:严格控制风险
B:规范运作
C:信守承诺
D:信息披露
国有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的总资产折为国有股股本。（）
深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所不同之处在于（）。
A:放宽投资者申购上限
B:申购单位
C:深圳证券交易所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托（包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况），除第一次申购外，均视为无效申购
D:以上都不正确
股份有限公司增资或减资时均应修改章程，经股东大会股东所持表决权的半数以上通过。（）
在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，其在上市公司中拥有的权益包括（）。
A:登记在其名下所持有的股份
B:虽未登记在其名下，但该投资者可实际支配表决权的股份
C:投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算
D:其他情形
在股票首次上市前，发行人和证券交易所双方应签订股票上市协议。
（）应当在招股说明书上签名、盖章，保证招股说明书内容真实、准确、完整。
A:发行人
B:全体董事
C:全体监事
D:保荐机构
2011年7月20日中国证监会发行监管部发布的《关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知》对保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留其保荐代表人资格的相关内容进行了规定，规定的内容包括（）。
A:保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留其保荐代表人资格，但不能执行保荐业务
B:保荐代表人在本公司内部其他部门兼任职务的，不能保留保荐代表人资格，即不能签字推荐项目
C:按照保荐办法的规定，保荐代表人任职机构和职务等注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部门书面报告
D:如违反上述规定，中国证监会发行监管部将根据保荐办法采取监管措施
证券公司应当遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。
A:保密性
B:防火墙
C:条块管理
D:业务控制
主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。（）
上市公司重大资产重组存在（）的，应当提交并购重组委员会审核。
A:上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近l个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70％以上
B:上市公司出售全部经营性资产，同时购买其他资产
C:上市公司出售部分经营性资产
D:上市公司购买其他资产
中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据。（）
律师出具的法律意见书和律师工作报告是发行人公开发行股票的必要文件。（）
持续督导期间，保荐人应督导发行人（）。
A:有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
B:有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C:有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
D:履行信息准确及时披露的义务
以发起设立方式设立股份有限公司，发起人首次缴纳出资后，应当选举董事会和监事会，由（）向公司登记机关报送公司章程等登记文件。
A:股东
B:董事会
C:监事会
D:经理
既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（）。
A:MM公司税模型
B:米勒模型
C:破产成本模型
D:代理成本
国有企业在改制前，首先应进行资产评估，在资产评估的基础上，再进行清产核资。（）
控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（）以上的股东。
A:50%，50%
B:30%，50%
C:50%，30%
D:30%，30%
拟进行管理层收购的上市公司需具备（）。
A:健全良好的组织机构以及有效的内部控制制度
B:公司董事会成员中董事的比例应当达到或者超过1/2
C:公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告
D:收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得1/2以上的独立董事同意
上市公司就发行证券事项召开股东大会，应当提供网络或者其他方式为股东参加股东大会提供便利。（）
被收购公司董事会和董事禁止事项包括（）。
A:对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查
B:对外投资
C:在要约收购期间，被收购公司董事辞职
D:处置公司资产
含有赎回、回售条款规定的可转换公司债券实质上是由（）构成的复合金融工具。
A:普通债权
B:投资人美式买权
C:发行人美式卖权
D:发行人美式买权
以发起方式设立的股份有限公司首次增加资本，申请发行境内上市外资股时，还必须符合募集设立公司申请发行B股时关于向社会公开发行股份比例的要求。（）
配股操作流程中，上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定（）。
A:股权登记日
B:除权日
C:投资者配股申购数量
D:投资者配股申购期限
有下列（）情形之一的，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。
A:经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%
B:在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自该事实发生之日起1年后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的30%
C:在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
D:因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本。导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
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