出自:反洗钱

金融机构不得为客户开立匿名帐户或（），不得为身份不明确的客户提供存款、结算等服务。
A:实名帐户
B:联名帐户
C:同名帐户
D:假名账户
保险业金融机构在接受中国人民银行反洗钱现场调查的过程中，依法享有的合法权益不包括（）。
A:拒绝检察权
B:对检查事实作出解释或提出申辩意见权
C:监督举报权
D:合规免责权
简述反洗钱调查与洗钱案件的刑事侦查在性质上的不同。
金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，应在委托协议中明确双方在识别客户身份方面的职责，相互间提供必要的协助，相应采取有效的客户身份（）措施。
A:审查
B:核查
C:核对
D:识别
下列哪些机构负责接收涉嫌恐怖融资可疑交易报告（）
A:银监局
B:保监局
C:中国人民银行及分支机构
D:中国反洗钱监测分析中心
金融机构破产或者解散时，可将客户身份资料和交易记录自行处置。
关于金融机构反洗钱培训对象说法以下正确的是？（）
A:培训对象应包括高级管理层
B:只有反洗钱岗位的人员才需要培训
C:反洗钱操作人员才应接受培训，高级管理层不接触具体业务不需要培训
D:反洗钱培训应针对不同对象提供分层次的培训
E:培训的对象是金融机构的全体人员
单笔人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金收支属于大额交易，当日累计达到上述金额的不包括在内。
《1986年贩运毒品法令》是英国最早对洗钱犯罪进行规定的刑事立法。
根据《关于进一步加强人民币银行结算账户开立.转账.现金支取业务管理的通知》（银发〔2011〕116号），单位银行结算账户向个人银行结算账户转账单笔超过5万元，且有下列那种可疑交易特征的，开户网点应关闭其结算账户的网上转账功能（）
A:账户资金集中转入.分散转出，跨区域交易
B:账户资金快进快出，不留余额或者留下一定比例余额后转出，过渡性质明显
C:拆分交易，故意规避交易限额
D:账户资金金额较大，收付金额与单位经营规模明显不符
从融资主体来划分，恐怖融资的表现形式分为哪几种类型（）
A:主体为恐怖组织、恐怖分子自身的融资行为
B:有特定目的的融资行为
C:主体为他人或其他组织的融资行为
D:无特定目的的融资行为
根据《反洗钱法》规定，只要是中国人民银行或者其分支机构发现的可疑交易活动，需要调查核实的，中国人民银行或者其省一级分支机构均可以向（）进行调查。
银行应按年度向中国人民银行报告的反洗钱信息有（）
A:反洗钱内部控制制度建设情况
B:反洗钱工作机构和岗位设立情况
C:反洗钱宣传和培训情况
D:反洗钱年度内部审计情况
《金融行动特别工作组四十项建议》规定的常规客户身份尽职调查措施有（）
A:确立客户身份并利用可靠的，独立来源的文件，数据或信息来验证客户身份
B:确立受益权人身份，并运用合理的手段进行验证，以使该金融机构明了受益权人的身份状况，对于法人和实体，金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构
C:获得有关该项业务的目的和意图属性的信息
D:对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查，以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况的认识
当事人要求听证的，应当在收到《中国人民银行行政处罚意见告知书》之日起（），向中国人民银行提交听证申请。
A:3日内
B:5日内
C:3个工作日内
D:5个工作日内
到目前为至，中国人民银行已发行（）套流通人民币。
A:4 
B:5 
C:3 
D:2
加强反洗钱内部控制的目标是（）
A:保证国家反洗钱法规政策和金融机构内部规章制度的贯彻执行
B:确保将洗钱风险控制在规定的范围之内
C:确保金融机构的稳健运行
D:确保将洗钱风险控制在最低
常见的洗钱活动存在的途径和方式有哪些？
（）风险子项是指金融机构应衡量客户及其实际受益人、实际控制人的国籍、注册地、住所、经营所在地与洗钱及其他犯罪活动的关联度，并适当考虑客户主要交易对手方及境外参与交易金融机构的地域风险传导问题。
A:业务
B:地域
C:客户特性
D:行业（含职业）
金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的（）以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。
A:数据信息
B:业务凭证
C:会计凭证
D:账簿
根据反洗钱工作需要，可对境外非金融机构采取的反洗钱风险控制措施不包括（）。
A:扣划账户资金
B:关闭账户
C:冻结涉恐资金
D:限制交易
外国边民在我国边境地区的银行开立个人银行账户，可出具所在国制发的（）。
A:居民身份证
B:临时身份证
C:护照
D:边民出入境通行证
综合考虑客户背景、社会经济活动特点、声誉、权威媒体信息以及非自然人客户的组织架构等各方面情况，衡量开展客户尽职调查的难度，上述描述为华夏银行客户洗钱风险指标哪个风险要素：（）
A:客户特性风险
B:地域风险
C:业务（含金融产品、金融服务）风险
D:行业（含职业）风险
在下列哪种情况下，调查组应当制订调查实施方案？（）
A:对任何可疑交易活动进行反洗钱调查前
B:对跨辖区的可疑交易活动进行反洗钱调查前
C:对重大、复杂的可疑交易活动进行反洗钱调查前
D:对涉外的可疑交易活动进行反洗钱调查前
非权益人领取保险金，除了要对权益人进行客户身份识别外，还应对（）进行客户身份识别。
银行反洗钱信息监测分析系统支行应设的岗位有（）
A:本币编辑岗
B:外币编辑岗
C:本币审批岗
D:外币审批岗
金融机构为什么要保存客户身份资料？要符合哪些要求？
科学合理的调查程序的意义在于（）
A:能保障反洗钱调查的顺利进行
B:能提高行政效率
C:能保障反洗钱调查的合法性
D:能更容易发现洗钱犯罪线索
E:能确保行政相对人的合法权益不受侵害
反洗钱现场调查通知书的效力高于书面调查通知书。
无民事行为能力及限制民事行为能力客户应采取（）。
A:简化型尽职调查
B:标准型尽职调查
C:加强型尽职调查
D:强化型尽职调查
首页 <上一页 100 101 102 103 104 下一页> 尾页