出自:基金从业资格

以下投资者视为当然合格投资者的是（）： Ⅰ、社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金 Ⅱ、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划 Ⅲ、投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员 Ⅳ、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
目前，我国的基金会计分期以（）为单位，分期反映会计主体的财务状况。
A:每日
B:季度
C:每月
D:年度
以下条件不属于托管人委托境外资产托管人资格的是（）。
A:境外托管机构的高级管理人员有5年以上从业经验
B:最近3年没有受到监管机构的重大处罚
C:托管资产规模不少于1，000亿美元或等值货币
D:最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币
从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于（）的投资者教育工作。
A:现场形式
B:非现场形式
C:电子形式
D:纸质形式
衍生工具不具有以下特征（）。
A:跨期性
B:杠杆性
C:联动性
D:安全性
以下处罚措施，不正确的是（）。
A:证券监督管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的，依法追究刑事责任
B:拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权未使用暴力、威胁方法的，依法给予治安管理处罚
C:违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施
D:违反《证券投资基金法》规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任
根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求，中国证券投资基金业协会自（）起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。
A:2014年2月7日
B:2016年2月5日
C:2015年2月7日
D:2013年2月5日
基金业协会的权力机构为（）。
A:理事会
B:股东大会
C:监事会
D:会员大会
下列各项中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
A:及时为高级管理层提供合规建议
B:对不合规现象或问题进行惩处
C:制定并执行风险为本的合规管理计划
D:保持与监管机构日常的工作联系
合格投资者应当具备相应风险识别能力和风险承担能力，且其投资于单只私募基金的金额不低于（）万元，单只私募基金投资者不得超过法定人数。
A:20
B:40
C:60
D:100
在基金募集申请的注册过程中，证监会在审查过程中可采取的行动不包括（）。
A:对提出申请的基金公司进行调查访问
B:委托基金业协会进行初步审查
C:组织专家评审会
D:征求证券交易所和证券登记结算机构等的意见
（）是最基本的交易算法之一，旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击。
A:成交量加权平均价格算法
B:时间加权平均价格算法
C:跟量算法
D:执行偏差算法
（），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》
A:[2014年12月15日]
B:[2014年12月5日]
C:[2013年12月15日]
D:[2014年10月15日]
以下客户异议中，哪些属于象征性异议？（）
A:这类产品风险好象很高，我的一个朋友就亏了很多。
B:我工作很忙，根本没有时间考虑和管理这么复杂的东西
C:我要和XXX商量一下，
D:你们银行不方便，离我家太远了
（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A:基金资产清算
B:基金净资产估值
C:基金资产估值
D:基金负债清算
银行作为出票人和承兑人在票据上未加盖规定的票据专用章而加盖了公章，仍应承担票据责任。
私募基金投赍者的资金来源有无要求？
合规管理部门的基本职责不包括（）。
A:持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议
B:实施充分且有代表性的压力评估和测试
C:制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
D:审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订
通常情况下，被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告，包括（）。
A:月度报告、年度报告
B:月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告
C:月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告
D:季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告
在其他条件不变的情况下，随着折现率的提高，未来某一款项的现值将逐渐（）。
A:增加
B:减少
C:不变
D:无法确定
A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为（）日的16：00.
A:T+0
B:T+1
C:T+3
D:T+6
私募基金管理人有销售私募基金的，应当采取（）等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评价。
A:客户走访
B:问卷调查
C:电话访问
D:网络调查
基金托管人有下列（）情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
A:违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的
B:连续2年没有开展基金托管业务的
C:连续3年没有开展基金托管业务的
D:使托管基金财产遭受损失的
公司清偿了全部公司债务之后，如果公司财产还有剩余的，清算组才能够将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东。股东之间如果依法约定了分配顺序和份额，可以按约定进行分配；如果没有约定，则按（）进行分配。
A:股权比例
B:贡献度
C:董事会决议
D:股东大会决议
以下不能发行金融债券的主体是（）。
A:国有商业银行
B:国家开发银行
C:证券公司
D:中国人民银行
基金管理人未经登记不得开展股权投资基金（）业务。 Ⅰ．管理 Ⅱ．募集
A:Ⅰ
B:Ⅱ
C:Ⅰ和Ⅱ
D:Ⅰ、Ⅱ都不是
下列对于基金管理公司治理结构的论述，不正确的是（）。
A:保持公司运作的独立性
B:应实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用
C:应建立健全督察长制度，完善内部监督和控制机制
D:应坚持以公司利益最大化
随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善，（）成为股权投资基金的重要退出方式。
A:清算退出
B:股权转让退出
C:IPO
D:新三板挂牌退出
下列各项关于具体投资品种的估值方法表述错误的是（）。
A:交易所上市的有价证券以其估值日正在证券交易所挂牌的市价进行估值
B:交易所上市交易的债券按第三方估值机构提供的当日估值净值估值
C:在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价
D:对交易所上市的私募债券参考市场上公司债的收益率进行估值
下列关于房地产投资的说法中，错误的是（）。
A:房地产权益基金通常以开放式基金形式发行
B:房地产投资信托是一种资产证券化产品，可以采取上市的方式在证券交易所挂牌交易
C:房地产投资信托基金给予个体投资者和中小型投资者新的房地产投资渠道，同时，也可以给中国现在主要依赖银行贷款进行融资的房地产公司提供新的融资渠道
D:零售房地产以出租而赚取收益为目的，其投资对象主要包括写字楼、零售房地产等设施
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