出自:期货法律法规

违法出具金融票证罪的人员情节严重的,()。
A:处1年以下有期徒刑
B:5年以下有期徒刑或拘役
C:1~5年有期徒刑
D:5年以上有期徒刑
甲证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是()
A:协助期货公司办理开户手续
B:提供期货行情信息
C:利用证券资金账户为客户划转期货保证金
D:协助期货公向客户提示风险
期货公司从事金融期货结算业务,应当经()批准。
A:中国保监会
B:中国银监会
C:中国证监会
D:中国人民银行
()依法收取的保证金,不得低于中国证监会规定的标准。
A:期货交易所向会员
B:期货公司向客户
C:期货交易所向客户
D:期货公司向会员
中国证监会对有期货违法嫌疑的单位和个人有权进行询问、调查;对有证据证明有转移或者隐匿违法资金迹象的,可以予以冻结。()
在美国期货交易纠纷可采何种途径解决?()1.向法院提起诉讼2.在期货交易所进行仲裁3.在全国期货公会进行仲裁4.直接向主管机关抗争
A:1 2 3
B:2 3 4
C:1 3 4
D:1 2 3 4
《期货交易管理条例》的调整范围包括( )。[2009年11月真题]
A:金融期货合约交易及其相关活动
B:商品期货合约交易及其相关活动
C:期权合约交易及其相关活动
D:权证交易及其相关活动
期货公司应当保留书面风险监管报表,报表的保存期限应当不少于10年。()
公司制期货交易所设监事会,每届任期3年。监事会成员不得少于()。
A:1人
B:3人
C:5人
D:2人
曾担任金融机构部门负责人以上职务()年以上的人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。
A:2
B:4
C:8
D:16
吴某为期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐先,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼。按照法律法规,吴某最多可能获得的赔偿数额是()
A:10万元
B:9万元
C:8万元
D:7万元
期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。()

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:



第1题,共8个问题
(多选题)A证券公司在从事介绍业务过程中,违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则,对此,中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?()
A:责令限期整改
B:监管谈话
C:出具警示函
D:予以训诫,并处以1万元罚款

第2题,共8个问题
(多选题)A证券公司申请介绍业务资格,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准,下列属于该标准的是()。
A:净资本不低于15亿元
B:流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C:对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
D:净资本不低于净资产的60%

第3题,共8个问题
(多选题)A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()
A:申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B:已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C:已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D:具有满足业务需要的技术系统

第4题,共8个问题
(单选题)A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。
A:2名
B:3名
C:5名
D:7名

第5题,共8个问题
(多选题)A证券公司的申请获得批准后,该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?()
A:与A证券公司有业务往来的某期货公司
B:A证券公司全资拥有的期货公司
C:与A证券公司属于同一机构控制的期货公司
D:A证券公司控股的期货公司

第6题,共8个问题
(单选题)中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
A:5个
B:10个
C:20个
D:30个

第7题,共8个问题
(多选题)假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?()
A:代期货公司、客户收付期货保证金
B:协助办理开户手续
C:提供期货行情信息、交易设施
D:代理客户进行期货交易、结算或者交割

第8题,共8个问题
(多选题)根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?()
A:向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B:代客户接收、保管或者修改交易密码
C:为客户从事期货交易提供融资或者担保
D:向客户充分揭示期货交易风险
中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为()。
A:15分
B:20分
C:25分
D:50分