2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:
第1题,共8个问题
(多选题)A证券公司在从事介绍业务过程中,违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则,对此,中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?()
A:责令限期整改
B:监管谈话
C:出具警示函
D:予以训诫,并处以1万元罚款
第2题,共8个问题
(多选题)A证券公司申请介绍业务资格,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准,下列属于该标准的是()。
A:净资本不低于15亿元
B:流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C:对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
D:净资本不低于净资产的60%
第3题,共8个问题
(多选题)A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()
A:申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B:已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C:已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D:具有满足业务需要的技术系统
第4题,共8个问题
(单选题)A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。
A:2名
B:3名
C:5名
D:7名
第5题,共8个问题
(多选题)A证券公司的申请获得批准后,该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?()
A:与A证券公司有业务往来的某期货公司
B:A证券公司全资拥有的期货公司
C:与A证券公司属于同一机构控制的期货公司
D:A证券公司控股的期货公司
第6题,共8个问题
(单选题)中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
A:5个
B:10个
C:20个
D:30个
第7题,共8个问题
(多选题)假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?()
A:代期货公司、客户收付期货保证金
B:协助办理开户手续
C:提供期货行情信息、交易设施
D:代理客户进行期货交易、结算或者交割
第8题,共8个问题
(多选题)根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?()
A:向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B:代客户接收、保管或者修改交易密码
C:为客户从事期货交易提供融资或者担保
D:向客户充分揭示期货交易风险