出自:证券发行与承销

财务报表应当以（）为截止日。
A:年度末
B:半年度末
C:季度末
D:月末
商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合是1929年大萧条产生的主要原因。（）
企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（）。
A:4%
B:5%
C:8%
D:10%
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单，证券公司应当根据需要确定限制名单的发布范围。（）
泛欧金融监管体系中设置的欧洲系统性风险委员会主要是由成员国（）组成。
A:中央银行行长
B:财政部长
C:金融管理局局长
D:央行货币政策委员会委员
资产评估报告的有效期为评估报告出具日起的1年。
保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会按照有关规定在（）个月内不受理该保荐人的推荐。
A:2
B:3
C:5
D:6
根据香港的《创业板上市规则》，发行人须委任有关人士担任的职责包括（）。
A:董事
B:资格会计师
C:监察主任
D:公司秘书
股东大会应就发行可转换公司债券作出的决定，要求包括（）。
A:发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
B:决议的有效期
C:对董事会办理本次发行具体事宜的授权
D:转股价格的确定和修正
收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，不能通过（）来判断重组方案是否切实可行。
A:重组方案的授权
B:重组方案的批准
C:重组方案的核准
D:重组方案对上市公司的影响
重大资产重组涉及发行股份购买资产的，上市公司重大资产重组交易合同应当载明（）等条款。
A:特定对象拟认购股份的数量或者数量区间、认购价格或者定价原则、限售期
B:目标资产的基本情况、交易价格或者定价原则
C:资产过户或交付的时间安排
D:违约责任
股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过。（）
定价基准日可以为（）。
A:关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日
B:关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日
C:中国证监会发审委批复日
D:发行期的首日
次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
A:不低于5年(包括5年)
B:不低于3年(包括3年)
C:不低于5年(不包括5年)
D:不低于3年(不包括3年)
首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵守（）原则。
A:公开、公平、公正
B:高效原则
C:快速原则
D:经济原则
如向单个供应商的采购比例超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的，应披露其名称及采购比例。受同一实际控制人控制的供应商，应分别计算采购额。（）
根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。
A:6个月
B:3个月
C:1年
D:2年
境内上市公司所属企业到境外上市，是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。
发行人最近l年及l期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目30%(含)的，应披露被收购企业收购前一年利润表。（）
投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括（）。
A:发行人的行业分类、行业政策
B:发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位
C:发行人经营状况和发展前景分析
D:发行人盈利能力和财务状况分析
资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。该报告涉及国有资产的，须经股东会或董事会确认后生效。
企业融资的主要任务是（）。
A:选择适合本企业实际情况的融资安排
B:减低融资成本
C:减少外部市场对企业经验决策的约束
D:实现企业市场价值最大化的财务目标
发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者摘要的同时刊登发行公告，对发行方案进行详细说明。（）
对于省级以上人民政府批准实行授权经营或国家控股公司试点的企业，不可采用授权经营方式配置土地。（）
香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区的投资者进行并购，参照《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》的规定执行。（）
国有资产监督管理委员会发布了（），自2005年9月1日起施行。
A:《国有资产评估项目备案管理办法》
B:《国有资产评估管理若干问题的规定》
C:《国有资产评估管理备案管理办法》
D:《企业国有资产评估管理暂行办法》
监事会和连续（）日以上单独或者合计持有公司（）以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。
A:30；5%
B:60；5%
C:90；10%
D:365；10%
上市公司公开增发期间，公司股票连续停牌。（）
初步询价期间，每一个询价对象可以提交多次报价。（）
持续督导期间，保荐机构被中国证监会从名单中去除的，发行人应当在（）内另行聘请保荐机构。
A:1个月
B:2个月
C:3个月
D:4个月
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