出自:证券交易

资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（）。
A:证监会派出机构
B:证券交易所
C:中国证券业协会
D:中国结算公司
在实践中，金融期货主要有（　）类型。
A:外汇期货
B:利率期货
C:股权类期货
D:债券类期货
中国证券监督管理委员会发布的（）明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。
A:《证券公司管理暂行办法》
B:《证券登记规则》
C:《证券登记结算管理办法》
D:《证券持有人名册服务业务指引》
债券质押式回购交易实行国债回购按席位进行申报，企业债回购按证券账户申报。
退市风险警示制度是从（）开始实施的
A:2003年4月2日
B:2003年4月3日
C:2003年5月8日
D:2004年1月1日
（）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。
A:集中性市场营销策略
B:差异性市场营销策略
C:无差异市场营销策略
D:分散性市场营销策略
根据证券登记结算公司深圳分公司的规定，红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为（）（R为股权登记日）。
A:R+1
B:R+2
C:R+3
D:R+4
证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到（）。
A:认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B:向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应
C:对不符合法律规定的客户，不接受其委托
D:按规定与客户签订载人中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定
（）是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。
A:证券托管
B:证券存管
C:证券转托管
D:证券托管转移
货银对付的主要目的是（）。
A:规避交收对手方交收违约带来的风险，提高交易的安全性
B:防止在市场风险特别大的情况下的风险积累
C:简化操作手续，提高清算效率
D:降低结算失败率，最大限度地消除本金的风险
以下叙述错误的是（）。
A:投资者卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款
B:投资者信用证券账户不得买入或转入除担保物和标的证券范围以外的证券，不得用于从事债券回购交易
C:融资融券可以采用大宗交易方式
D:未了结相关融券交易前，投资者融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
客户的保密资料包括（）
A:客户开户的基本情况 
B:客户委托的有关事项 
C:客户股东账户中库存证券种类和数量 
D:客户资金账户中的资金余额 
证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立（）。
A:转融通担保证券明细账户
B:转融通担保证券账户
C:转融通担保资金明细账户
D:转融通担保资金账户
上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。（　）
在我国，证券公司要取得交易席位，应向（　）提出申请。
A:证券登记结算机构
B:证券交易所
C:中国证监会
D:证券业协会
就证券公司经纪业务服务而言，有形服务主要表现为公司的自助式委托终端的（）。
A:便捷性和快速性
B:便利性和快捷性
C:多样性和广泛性
D:多样性和快捷性
法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立（），其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。
A:证券结算账户
B:资金结算账户
C:证券交收账户
D:资金交收账户
如果经纪商没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限进行证券交易，投资者可拒绝接受，并有权要求赔偿。（）
目前，金融期货主要类型有（　）
A:外汇期货
B:利率期货
C:股权类期货
D:国债期货
股须交易的特别处理不仅是对上市公司的处罚，也是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。（）
申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的（）。
A:A股股票（含非流通股）
B:债券
C:基金（限于证券交易所场内登记的份额）
D:权证
证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司董事会。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。（）
关于限价委托方式特点的说法，正确的是（）。
A:证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交考试大－中国教育考试门户网站
B:有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益
C:成交速度慢，有时甚至无法成交
D:在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易错失良机，遭受损失
关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。
A:在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险
B:在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
C:在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
D:证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务
买断式回购的到期结算中，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司需要做的工作有（）。
A:组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收
B:组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收
C:不作为共同对手方
D:不提供交收担保
经办人根据申请人要求给予办理挂失或补办新卡，免收服务费或工本费。（）
下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。
A:个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
B:单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
C:证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
D:证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格
信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。（）
根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（）。
A:9:15至11:30、13:00至15:00
B:15:00至15:30
C:9:30至11:30、13:00至15:00
D:9:00至12:00、13:00至16:00
当日有效是指委托人与证券公司约定，从委托之时到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。（）
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