出自:证券基础知识

中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（）。
A:负责保护投资者的合法权益
B:负责监督有关法津法规的执行
C:依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
D:对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平、有序的证券市场
投资者买卖封闭式基金单位应通过证券经纪商在二级市场上进行（）。
A:拍卖交易
B:竞价交易
C:议价交易
D:平价交易
从货币的角度分析，国际债券的（）大于国内债券。
A:通货膨胀风险
B:利率风险
C:汇率风险
D:信用风险
由于债券的年利率固定，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。（）
我国《基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。
A:20％
B:5％
C:10％
D:50％
律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的，在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务。（）
夏普基准是指多种特定的市场指数进行多元回归分析来构造绩效评估的综合性比较基准。
非流通国债的特征是（）。
A:不允许在流通市场上交易
B:不能自由转让
C:投资者可以自由转让
D:投资者可以自由认购
根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务（）
A:基金发起人
B:基金托管人
C:基金持有人
D:基金管理人
首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。（）
证券登记结算公司性质上属于__________（）
A:证券服务机构
B:证券经营机构
C:证券管理机构
D:自律性组织
利率期限结构是指某个时点不同期限的（）与到期期限的关系及变化规律。
A:即期利率
B:远期利率
C:票面利率
D:实际利率
其他技术指标相比，SAR指标对于一般投资者对行情研判提供了相当大的帮助作用，不是SAR作用具体表现方面的是（）。
A:持币观望
B:持股待涨
C:买入卖出
D:明确止损
1998年后（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。
A:财政部
B:中国人民银行
C:中国银监会
D:国务院
下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。
A:保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
B:未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
C:保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
D:保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
基金资产总值包括（）。
A:基金购买的各类证券的价值
B:银行存款本息
C:基金应收的认购基金款
D:基金应支付的各种费用
下列关于股票合并的说法，正确的是（）。
A:股票合并常见于高价股
B:股票合并是将每10股合并为1股
C:股票合并又称并股
D:股票合并是将若干股股票合并为1股
证券公司及其从事直接投资业务的子公司之间要建立信息隔离机制。（）
股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。
A:H股市场相关股东
B:A股市场相关股东
C:B股市场相关股东
D:A、B、H股市场相关股东
可转换公司债券的票面利率由发行人根据当前（）确定。
A:市场利率水平
B:公司债券资信等级
C:发行条款
D:宏观形式
关于基金收益分配，下列论述准确的是（）。
A:分配现金是唯一的分配方式
B:只要当年有收益，就可以进行分配
C:如果采取现金分配，每年至少一次
D:分配后的基金份额净值必须高于面值
证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。
A:20
B:30
C:40
D:50
（）年，国务院决定在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。
A:2006
B:2007
C:2008
D:2009
（）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A:境外上市外资股
B:境内上市外资股
C:H股
D:红筹股
国际债券是一种跨国发行的债券，涉及（）国家。
A:两个
B:两个或两个以上
C:多个
D:单个
股票的理论价值，可称为股票（）。
A:内在价值
B:实际价值
C:帐面价值
D:未来收益的现值
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。
A:融资专用资金账户
B:融券专用证券账户
C:信用交易资金交收账户
D:客户信用交易担保资金账户
计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别，按成本价与公允价值孰低原则计算。（）
美国《证券交易法》第二十二条赋予证券管理机构广泛的调查权，以约束种类繁多的市场危害行为。（）
下列指标使用同一张财务报表不能计算出的是（）。
A:流动比率
B:速动比率
C:存货周转率
D:资产负债率
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