出自:反洗钱

被查单位在规定期限内未对现场检查意见告知书提出异议的，不影响中国人民银行及其地市级以上分支机构根据现场检查相关证据对被查单位有关行为的认定和处理。
国务院有关部门、机构发布的恐怖分子名单客户应认定为（）客户。
A:高风险
B:较高风险
C:中风险
D:低风险
对私客户与华夏银行建立客户关系如为代办不需登记代办人的信息是（）。
A:姓名
B:性别
C:联系电话
D:婚姻关系
金融机构仅管理层对反洗钱内部控制负有责任。
金融业反洗钱岗位准入培训考试按照中国人民银行规定的时间与方式，由（）统一安排，成绩合格获得中国人民银行颁发的反洗钱岗位准入合格证。
A:中国人民银行
B:总行
C:总分行
D:分行
属于（）的反洗钱调查信息，不能通过反洗钱交互平台系统传输。
A:国家秘密
B:大额交易
C:重点可疑
D:可疑交易
《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的解释文件规定，如果发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单相关，金融机构应当（）。
A:向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
B:向中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，请示处理意见，并按相关主管部门要求依法采取措施
C:可继续办理业务
D:按照我国法律和有权部门为执行联合国安理会决议所做安排的要求采取适当措施
银行未按规定履行客户身份识别义务的法律责任包括（）
A:由中国人民银行总行或地（市）以上分支机构责令改正
B:情节严重的，处l万元以上5万元以下罚款
C:直接负责的董事、高级蕾理人员和其他直接责任人员。处l万元以上5万元以下罚款
D:致使洗钱后果发生且情节特别严重的，中国人民银行可以建议有关金融监管机构责令停业整顿或吊销其经营许可证
金融机构及其工作人员如发现交易与监控名单所列国家、地区、组织、个人有关，应立即送交金融机构（）审核，并提交可疑交易报告。
A:柜员
B:总会计
C:营业室经理
D:高级管理层
《反洗钱法》于2006年10月31日经全国人大委员会审议通过，并于（）起正式施行。
A:2006年10月31日
B:2006年11月1日
C:2007年1月1日
D:2007年3月1日
下列（）业务不需要核实代办人的有效身份证件。
A:代办开户
B:持卡代存500元
C:持存折取现5万
D:代办汇款5万
代理他人办理金融业务的客户，应如何配合金融机构履行客户身份识别义务（）
A:应出示被代理人及本人有效身份证件或其他身份证明文件
B:填写姓名、联系方式、身份证件
C:其他证明文件的种类和号码等信息
D:住址、电话
根据《个人外汇管理办法实施细则》，自2007年2月1日起，个人结汇年度总额为（）。
A:每人每年等值2万美元
B:每人每年等值5万美元
C:每人每年等值10万美元
D:每人每年等值20万美元
哪些情况下可以在异地开立银行结算账户？
《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》所称的恐怖融资行为包括哪些？
根据反洗钱工作的需要，（）还可确定其他免于大额交易报告的情形。
A:国务院
B:公安部
C:中国人民银行
D:中国反洗钱监测分析中心
向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的可疑交易活动与行政执法机关向公安机关移送案件有何区别？
2004年5月10日，（）因涉嫌介入与美国制裁国家的交易，被美联储处以1亿美元的罚款，这暗含美国金融监管当局在反洗钱和打击恐怖主义融资政策方面新的调整，受到全球广泛关注。
A:里昂银行
B:巴林银行
C:瑞士联合银行
D:日本大和银行
人寿保险的被保险人或者受益人向保险人请求给付保险金的诉讼时效为（），自其知道或应当知道保险事故发生之日起计算。
对有权单位或部门要求的协助执行，银行（）。
A:不得以须行长或主管行长审批签字为由拖延时间和通风报信
B:要求两个以上工作人员出具工作证等证件材料
C:收取费用，作为中间业务收入
D:以上都不正确
国际刑警组织公布的红色通缉令名单应认定为（）客户。
A:高风险
B:较高风险
C:中风险
D:低风险
金融机构应加强对金融从业人员在反洗钱及（）方面的宣传、引导和培训。
A:反贪污
B:反贿赂
C:反恐怖融资
D:反非法集资
尽职责任是法律对金融机构反洗钱职责作出的（）性规定，要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，将职责具体化为自身的反洗钱行动，而监管部门也有了衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准。
具有华夏银行核心系统客户号的客户，核心系统客户号归属机构为（）机构。
A:主评定
B:任何评定
C:多个
D:每个
反洗钱非现场监管是指中国人民银行及其分支机构依法收集金融机构报送的反洗钱信息，分析评估其执行反洗钱法律制度的状况，根据评估结果采取相应的（）、限期整改等监管措施的行为。
A:行政处罚
B:风险预警
C:经济处罚
D:风险评估
海关发现个人出入境携带的（）超过规定金额的，应当及时向反洗钱行政主管部门通报。
A:现金、支票
B:现金、无记名有价证券
C:汇票、无记名有价证券
D:支票、汇票
学校等公益为目的的事业单位、社会团体可以公益设施以外的财产为（）设定抵押。
以下哪种方式是涉嫌恐怖融资监测最为有效的方法（）。
A:监测符合涉嫌恐怖融资特征的行为
B:监测符合涉嫌恐怖融资规律的行为
C:监测涉恐怖黑名单
D:监测符合涉嫌恐怖融资规律的账户交易
中国反洗钱监测分析中心，负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。
期货公司与客户签订期货（），应当识别客户身份。
A:购买合同
B:经纪合同
C:合约
D:协议
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