出自:基金从业资格

私募基金管理人委托未取得基金（）资格的机构募集私募基金的，中国基金业协会不予办理私募基金备案业务。
A:登记业务
B:估值业务
C:托管业务
D:销售业务
下列关于市净率的说法不正确的是（）。
A:不同行业的市净率可能存在巨大差别
B:市净率=企业股权价值／股东权益账面价值
C:制造企业和新兴产业的企业适合采用这种估值方法
D:D.市净率（P／也称市账率
某基金在持有期为1年、置信水平为95%情况下，所计算的风险价值为-2%，则（）。
A:该基金对市场的敏感系数为2%
B:该基金的最大回撤为2%
C:该基金1年内95%的置信水平下，损失不超过2%
D:该基金标准差为2%
在销售策略方面，我国基金销售的渠道以（）为主。
A:基金公司直销
B:独立第三方销售公司
C:银行和券商代销
D:互联网金融渠道
某基金经理甲动用自己所掌握的资金，并通过不同信息渠道在网络上“透露”有关A公司将要重组的信息，同时在市场上拉抬股价，这种行为违反了（）原则。
A:不得进行内幕交易
B:不得操纵市场
C:不得进行不正当竞争
D:不得欺诈客户
外商投资创业投资企业投资于所投资企业，外商投资创业投资企业投资的比例或与其他外国投资者联合投资的比例总和一般不得低于其所投资企业注册（）。
A:注册资本的25%
B:净资产的15%
C:净资产的25%
D:注册资本的15%
关于基金销售机构的职责规范，下列描述错误的是（）。
A:基金销售机构应签订销售协议，明确权利与义务
B:基金管理人应制定业务规则并监督实施
C:允许基金销售机构提前发行
D:基金销售机构具有反洗钱职责
对于一般的投资者而言，影响投资需求的关键因素不包括（）。
A:投资期限
B:收益要求
C:风险容忍度
D:流动性
2010年4月，中国金融期货交易所推出（），结束了我国股票现货和股指期货市场割裂的局面。
A:股票指数期货
B:沪深300指数期货
C:5年期国债期货
D:10年期国债期货
（）是基金公司提供个性化服务的基础。
A:加强业务培训
B:防范投资风险
C:挖掘客户需求
D:以上全部
下列关于封闭式基金的说法错误的是（）。
A:份额固定，没有赎回压力
B:基金存续期应在5年以上
C:交易在投资者与基金管理人之间完成
D:交易价格受二级市场供求关系的影响
基金发行结束，营业网点为投资人打印出一式两联的基金业务凭证，说明基金认购成功.
（）是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等。
A:内部收益率
B:已分配收益倍数
C:总收益倍数
D:净值增长率
2004年6月1日（）的实施，推动基金业迎来健康发展时期。
A:《证券法》
B:《证券投资基金法》
C:《开放式证券投资基金试点办法》
D:《证券投资基金管理暂行办法》
基金管理人主要负责的信息披露事项涉及的环节有（）。
A:基金资产的保管
B:代理清算交割
C:会计核算
D:投资运作
一只零息债券的面值为100元，期限为2年，其到期收益率为4％，则下列论述错误的是（）。
A:其麦考利久期为2年
B:其修正久期为1.92年
C:其价格为92.46元
D:若利率上升1％，则该债券的价格将下降1.85元
下列选项中，属于另类投资的局限性是（）
A:监管严格
B:信息透明度低
C:收益率低
D:与传统资产相关度低
私募基金是否能够对投资回报进行承诺？
基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、基金会计复核以及（）等方面。
A:基金信息披露
B:基金估值
C:对基金投资运作的监督
D:基金会计核算
我国绝大多数的封闭式基金按（）发行。
A:溢价
B:折价
C:平价
D:以上方式没有区别
股权投资基金是指主要投资于企业（）发行和交易股权的投资基金。
A:定向
B:非定向
C:公开
D:非公开
新任基金托管人由（　）提名。
A:基金主要发起人
B:基金管理人
C:基金管理人或基金主要发起人
D:基金持有人大会
世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于（）年。
A:1768
B:1420
C:1868
D:1686
私募股权投资基金的发起人可以是（）。 Ⅰ.国有企业或公司 Ⅱ.股权投资的专业人士 Ⅲ.基金管理公司 Ⅳ.基金托位人
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括（）。
A:中国证监会统一印制的申请表
B:企业法人营业执照
C:公司章程
D:开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
基金从业人员申请基金从业资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.具有中华人民共和国国籍，但经中国证监会批准的除外 Ⅱ.具有完全民事行为能力 Ⅲ.品行良好，诚实信用，忠于职守，保守机密 Ⅳ.通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试 Ⅴ.中国证监会规定的其他条件
A:Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
以下说法不正确的是（）。
A:风险敏感度指标是风险因子的变化对组合价值的影响程度
B:贝塔系数是常用的风险敏感度指标之一
C:久期是常用的风险敏感度指标之一
D:风险敏感度是对风险因子的暴露程度
当视全体投资者所持有的最优投资组合为一个整体组合时，该组合与最优投资组合在结构上（），在规模上（）全体投资者所持有的风险资产的综合。
A:相同，等于
B:不同，不等于
C:相同，不等于
D:不同，等于
对信息的更新要求较高，通过不断更新资料以求心安，这种客户属于（）类型？
A:寻求认同的客户
B:依赖性重的客户
C:偏交易型客户
D:害怕落伍的客户
基金份额的登记、确认是（）的职责之一。
A:注册登记机构
B:中央结算公司
C:销售机构
D:基金托管人
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