出自:证券发行与承销

在新股发行核准制度下，要进一步发挥（）的作用，培育市场机制，发挥市场自我约束的功能。
A:主承销商
B:会计师事务所提供不准确材料
C:财务顾问
D:律师事务所
询价对象应当符合的条件有（　）。
A:依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
B:依法可以进行股票投资转载自
C:信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D:具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定
按融资过程中公司与投资者所形成的不同产权关系，可以把公司的融资方式分为（）。
A:直接融资
B:间接融资
C:股权融资
D:债务融资
董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的（），或公司未弥补的亏损达实收股本总额（）时，应当在两个月内召开临时股东大会。
A:2/3，2/3
B:1/3，1/3
C:2/3，1/3
D:1/3，2/3
发行人最近l期末持有金额较大的（）等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。
A:交易性金融资产
B:可供出售的金融资产
C:借与他人款项
D:委托理财
下列说明股票支付方式特点的描述中，不正确的是（）
A:不需要支付大量的现金
B:不影响并购公司的现金流动状况
C:目标公司的股东不会失去所有权
D:获得财务杠杆利益
国有法人单位（行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外）所拥有的企业，包括（），以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股。
A:产权关系经过界定和确认的国有企业（集团公司）的全资子企业（全资子公司）
B:产权关系未经过界定和确认的国有企业（集团公司）的全资子企业（全资子公司）
C:控股子企业（不包括其下属企业）
D:控股子企业（控股子公司）及其下属企业
当上市公司可转换公司债券流通面值少于（　）万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。
A:3000万元
B:4000万元
C:5000万元
D:6000万元
公司改组应避免主要业务与实际控制人及其控制法人相同或类似，存在同业竞争的可采取的解决措施有（）。
A:通过收购、委托经营等方式，将相竞争的业务集中到拟发行上市公司
B:竞争方将有关业务转让给无关联的第三方
C:拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务
D:竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争作出有法律约束力的书面承诺
投资价值研究报告应当对（）因素进行全面分析。
A:发行人盈利能力和财务状况
B:发行人募集资金投资项目分析
C:发行人的行业分类
D:发行人经营状况和发展前景
股份有限公司解散的，应当依法办理公司（）。
A:设立登记
B:变更登记
C:注销登记
D:以上均不对
深圳证券交易所规定申购单位为500股，每一证券账户申购数量不少于（）股。
A:300
B:400
C:500
D:600
为了境内上市外资股的发行与上市，在企业股份制改组时应遵循（）基本原则。
A:突出主营业务
B:避免同业竞争
C:保持较高的利润总额
D:遵守相关的法律法规
外国投资者并购境内企业时有下列情形之一的，并购一方当事人当年在中国市场营业额为10亿元人民币，投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。（）
企业发行中期票据只需披露企业主体信用评级，不需披露中期票据的债项评级。（）
记账式国债的承销的场内挂牌分销程序是（）。 ①客户认购并交款 ②分销商进行分销 ③承销商分得包销国债 ④承销商将发行款划入财政部账户 ⑤证券交易所为承销商确定承销代码 ⑥财政部向承销商划拨手续费
A:③⑤②①④⑥
B:③②①⑤④⑥
C:⑤②③④⑥①
D:②③①④⑥⑤
有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业应予撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家法人股。（）
我国目前遵循的是授权资本制的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。（）
储蓄国债发行可采用（）方式发行。
A:包销
B:代销
C:公开招标
D:分销
在股票的估值方法中，（）通常忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提。
A:市盈率法
B:市净率法
C:贴现现金流量法
D:以上都不对
根据有关规定，上市公司如在澄清公告或股票交易异常波动公告中披露不存在重大资产重组、收购、发行股份等行为的，应当同时承诺至少3个月内不再筹划同一事项。（）
公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近一期期未经审计的净资产不低于人民币（）亿元的公司除外。
A:10
B:15
C:20
D:35
证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A:承销未经核准的证券
B:在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
C:在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D:在承销过程中不按规定披露信息
在收购要约期满后，收购人持有被收购公司的股份达到该公司已发行股份总数的（）以上时，其余仍持有被收购公司股票的股东有权以收购要约的同等条件出售其股份。
A:75%
B:90%
C:15%
D:30%
外资股招股说明书的编制一般需要经过（）。
A:资料准备
B:招股说明书草案的起草
C:验证指引或验证备忘录的编制
D:“责任声明书”的签署
上市公司发行新股的，持续督导的期间为（）。
A:证券上市当年剩余时间
B:证券上市后l个完整会计年度
C:证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
D:证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
根据国务院《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件有（）。
A:发起人的出资总额不少于1亿元人民币
B:符合国家有关利用外资的规定
C:发起人认购的股本总额达到公司拟发行股本总额的25%
D:发起人的出资总额不少于1.5亿元人民币
A公司拟发行二批优先股，每股发行价格5元，发行费用0、2元，预计每年股利0、5元，这笔优先股的资本成本是（）。
A:10、87%
B:10、42%
C:9、65%
D:8、33%
对于配股，发行人要做配股说明书中披露有关老股东的申购办法，因此需要专门披露发行公告。（）
股份有限公司的股东，即公司股份的所有者。
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