出自:证券交易

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
中小企业板股票开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。（）
A股账户可用于买卖（）等各类证券。
A:人民币普通股票
B:债券
C:权证
D:上市基金
银行代理出纳的清算程序的特点不包括（）。
A:证券公司当会计、银行作出纳，各有分工，互相配合
B:直接掌握客户的资金动态
C:证券公司不必考虑现金的收付、送解银行或去银行提款等事务
D:简化现金交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率
证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（　）。
A:定向资产管理业务
B:限定性集合资产管理计划
C:非定性集合资产管理计划
D:专项资产管理业务
7只有取得权证结算资格的证券公司才可以办理代理结算和担保结算业务。（）
证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为（）
证券公司只能接受（）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。
A:全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司
B:全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司
C:全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司
D:全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司
关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的是（　）。
A:证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
B:证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
C:证券公司必须自行推广集合资产管理计划
D:证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案
客户提交的融资融券保证金只能为现金。（）
实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。
A:交易风险
B:信用风险
C:结算风险
D:违约风险
如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券，这种做法称为（）。
A:强行补购
B:强制收款
C:证券补购
D:强制补购
根据交易所的规定，投资者融资买入或融券卖出时，融资、融券保证金比例不得低于（）。
A:50%
B:60%
C:80%
D:70%
按（）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。
A:交易金额
B:交易场所
C:账户用途
D:投资者种类
在债券回购业务结算中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的，从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。违约金的计算公式为（　）。
A:违约金=质押券欠库量×1‰
B:违约金=质押券欠库量×违约天数
C:违约金=质押券欠库量等额金额×1‰
D:违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。
A:责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B:对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
C:责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
D:法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
集合竞价中未能成交的委托，当日不再进入连续竞价。（）
市价委托的缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格
在全国银行间市场债券质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（　）。
A:中国农业银行
B:交通银行
C:烟台住房储蓄银行
D:宁波鄞州农村合作银行
以下属于基础性金融产品的是（　）
A:股票
B:债券
C:可转换债券
D:权证
在上海证券交易所，（）是指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
A:虚拟匹配量
B:虚拟未匹配量
C:匹配量
D:未匹配量
证券交易可以场外交易市场进行，其常见形式是（）。
A:上市交易
B:离岸交易
C:柜台交易
D:交易所交易
在证券经纪关系中，证券经纪商是（）
A:授权人
B:受托人
C:委托人
D:代理人
从委托价格的（）看，可以将委托分为市价委托和限价委托。
A:高低
B:波动区间
C:限制形式
D:有效性
标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券，（）按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单，并向市场公布。
A:证券交易所
B:中国证券业协会
C:中国证监会
D:证券公司
标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（）折合相加而成。
A:收益率
B:面值
C:折现率
D:折算率
高效原则是我国《证券法》规定的证券交易的三原则之一。
证券公司开展自营业务应（）向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。
A:每月
B:每季
C:每半年
D:每年
下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法，正确的是（　）。
A:以资产净值确定
B:在资产净值的基础上加一定的手续费确定
C:以资产总值确定
D:在资产总值的基础上加一定的手续费确定
买卖有价格涨跌幅限制的证券，在价格涨跌幅限制内的申报为有效申报，超过涨跌幅限制的申报为无效申报。（）
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