出自:证券基础知识

衡量投资组合收益的计算方法可能会影响最终的绩效评估结果。
直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过（）个月。
A:6
B:9
C:10
D:12
合格的境外机构投资者是指符合规定条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外(含香港、台湾、澳门)的（　）。
A:基金管理机构
B:保险公司
C:证券公司
D:其他资产管理机构
债券是（）的证明书。
A:股票
B:有价证券
C:债
D:基金
客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有下列（）行为。
A:非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行
B:除法定情形外，动用客户的交易结算资金、委托资金
C:以客户的资产向他人提供融资或者担保
D:强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保
记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）
支撑线
控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。
A:控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
B:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C:不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D:不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）
A:单利：50复利：50
B:单利：50复利：61.05
C:单利：61.05复利：50
D:单利：61.05复利：61.05
2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335．42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748．60点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保E金12%，则日收益率为（）。
A:20%
B:25．5%
C:31．7%
D:38%
在ETF份额的申购赎回中，可以现金替代是指（），但在赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代。
A:在申购、赎回基金份额时，不允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代
B:在申购、赎回基金份额时，必须使用现金作为组合证券中各成份证券的替代
C:在赎回基金份额时，允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代
D:在申购基金份额时，允许使用现金作为组合证券中全部或部分成份证券的替代
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。
A:证券交易所
B:中国证券业协会
C:中国证监会
D:中国证券登记结算公司
何谓散户？
券投资咨询业务是指（）。 Ⅰ.证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判 Ⅱ.为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动 Ⅲ.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务 Ⅳ.为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。
A:经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B:基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
C:基金份额持有人不得申请赎回
D:投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的要卖
股票的价值可以分为（）。
A:票面价值
B:账面价值
C:清算价值
D:内在价值
下列不属于证券的特征的是（）。
A:产权性
B:收益性
C:流通性
D:安全性
股票收益主要来自（）。
A:股份公司
B:股票流通
C:利率的变动
D:存款准备金率的变动
上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。
A:股利宣布日
B:股权登记日
C:除息除权日
D:派发日
独立的中央登记结算模式的优点有（）。
A:简化基金管理公司职能
B:开发成本低
C:融合了社会利益和会员利益
D:较强的独立性
开放式基金是通过投资者向（）
A:基金托管人
B:基金受托人
C:基金管理公司
D:证券交易市场
下列不是增长型行业的特征（）。
A:依靠技术进步
B:新产品推出
C:更优的服务
D:不受经济周期衰退的影响
有价证券之所以能够买卖是因为它（）。
A:具有价值
B:具有使用价值
C:代表着一定量的财产权利
D:具有交换价值
代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托（）和登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。
A:投资咨询机构
B:证券交易所
C:证券业办会
D:资信评级机构
心理分析法的优势正是因为，它既包含主观因素也包含客观因素，是介于客观和主观之间，感性和理性之间的（）分析法。
A:模糊
B:清晰
C:积极
D:消极
信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品。（）
对于采取余额包销方式销售的公司债券，其销售期限最长不得超过（）。
A:60日
B:180日
C:360日
D:90日
证券交易所应当建立（）并根据证券法规的规定或者政监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。
A:交易规则
B:市场准入制度
C:信息披露制度
D:清算交割制度
下列境外上市地点中，不属于中国企业境外上市集中地的是（）。
A:香港
B:纽约
C:新加坡
D:东京
股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。
A:必要收益率
B:无风险利率
C:定期存款利息率
D:存款准备金率
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