出自:反洗钱

交易发生网点应在交易发生后的（）工作日内完成可疑交易甄别、补录工作。
A:3个
B:4个
C:5个
D:6个
《反洗钱法》所称国务院反洗钱行政主管部门是指哪个部门？它负有哪些反洗钱职责？
按《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》的规定，短期资金通过金融机构流转具有下列（）特点，有可能属于可疑付交易。
A:集中转入，集中转出
B:集中转入，分散转出
C:分散转入，集中转出
D:分散转入，分散转出
2006年6月28日，全国人大常委会对《刑法》第一百九十一条进行了第二次修订，增加的洗钱罪的上游犯罪包括贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪和：（）
A:税务犯罪
B:走私犯罪
C:金融诈骗犯罪
D:资助恐怖活动犯罪
对可疑类客户采取哪些风险控制措施（）
A:与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行办理
B:在可疑类客户的业务关系存续期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为
C:对于可疑类客户，以后应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级
D:可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易，应持续进行报告
反洗钱《现场检查意见书》包括哪些内容？
金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道，会对金融机构尽职调查工作的便利性、可靠性、（）产生影响。
A:准确性
B:可行性
C:操作性
D:真实性
《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“通过代理行识别数”中由哪个行业的金融机构填写？
A:银行
B:保险
C:证券
D:期货
关于以下以下说法正确的是（）
A:只要该客户被确定为恐怖组织或恐怖分子，其在金融机构保有的全部资金和其他形式的财产，都属于恐怖融资范畴
B:只有该客户被确定为恐怖组织或恐怖分子，其在金融机构保有的全部资金和其他形式的财产，才属于恐怖融资范畴，客户不是恐怖组织或恐怖分子，就不会涉嫌恐怖融资
C:无论是恐怖组织、恐怖分子自身，还是其他人或组织，只要其目的是为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪，则其有关的资金或财产都属于恐怖融资
D:该项资金或财产没有真正用于恐怖主义和恐怖活动犯罪的实施，就不应将其确定为恐怖融资行为
简述解除临时冻结的两种方式。
信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、经纪公司均属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》确定的报告主体。
金融机构违反保密规定，泄露有关信息的需负什么法律责任？
开立个人人民币储蓄账户或结算账户的识别对象有哪些（）
A:银行营业网点经办人员
B:拟开立账户的自然人
C:客户经理
D:代理人
（）处于洗钱预防措施的基础地位。
A:反洗钱内控制度
B:客户身份识别制度
C:客户身份资料和交易记录保存制度
D:大额和可疑交易报告制度
哪个部门可以实施跨境反洗钱监督管理？
中国人民银行在反洗钱工作中的主要职责有（）
A:负责反洗钱的资金监测
B:监督检查金融机构履行反洗钱义务的情况
C:在职责范围内调查可疑交易活动
D:代表国家开展反洗钱国际合作
（）是由中华人民共和国主席令第五十六号通过后公布，自2007年1月1日起施行。
A:《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
B:《中华人民共和国反洗钱法》
C:《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
D:《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
在客户身份信息未发生变更的情况下金融机构无需重新识别客户身份。
反洗钱检查时，对检查过程中发现的问题反馈至（），并由检查双方人员签章确认。
A:反洗钱领导小组
B:反洗钱工作办公室
C:检查小组
D:被检查单位
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，可疑交易类型中“长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易中的“长期”和“短期”分别为（）
A:一年以上，3个工作日
B:一年以上，10个工作日
C:三年以上，3个工作日
D:三年以上，10个工作日
下面描述各对公营业网点反洗钱岗位职责错误的是（）
A:负责记录、保存人民币对公支付结算交易及识别客户身份
B:负责培训、指导所辖对公营业网点反洗钱业务
C:负责大额支付交易监控
D:负责可疑支付交易甄别和报送
金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的第几个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心（）
A:7个工作日内
B:8个工作日内
C:5个工作日内
D:10个工作日内
根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》，除没有总部或无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱检测分析中心报送可疑交易的外，金融机构应当在可疑交易发生后（）个工作日内以电子方式报送中国反洗钱检测分析中心？
A:3
B:5
C:7
D:10
金融机构应当按照规定向中国反洗钱监测分析中心报告人民币、外币大额交易和可疑交易。
如果金融机构境外分支机构驻在国家反洗钱监管标准要求比我国更为严格的，金融机构应选择（）的监管标准作为公司制定洗钱风险管理政策的依据。
A:金融机构
B:我国
C:更为严格
D:分支机构
打击洗钱活动的关键是（）阶段。
A:开户
B:处置
C:离析
D:归并
违反销售管理规定，对与保险业务相关的法律、法规、政策作虚假宣传，涉案金额（）的，给予直接责任人记过处分。
国务院反洗钱行政主管部门或者其（）派出机构发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料。
A:县一级
B:省一级
C:地市一级
D:以上都对
《中华人民共和国反洗钱法》依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护对象有（）
A:所有履行反洗钱义务的机构
B:只有银行机构
C:只有证券机构
D:只有保险机构
（）应充分利用在与客户进行面对面的交流的有利条件，注意观察客户不符合常理的情形或其他可疑点。
A:总行反洗钱办公室
B:分行高级管理层
C:一线柜员、客户经理
D:分行反洗钱办公室
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