出自:基金从业资格

对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于（）。
A:如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力
B:封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高
C:如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加
D:封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定
金融市场的构成要素包括（）。
A:证券市场
B:股票市场
C:金融服务机构
D:金融工具
目前在我国，基金买卖股票按照1％。的税率征收（）。
A:营业税
B:企业所得税
C:个人所得税
D:印花税
下列各项不属于机构投资者的是（）。
A:养老基金
B:共同基金
C:基金行业协会
D:资产管理公司
证券登记结算机构为证券交易提供的服务不包括（）。
A:交易结算
B:确定交易价格
C:证券登记
D:证券存管
下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是（）。
A:从事技术的人员可以从事营销业务活动
B:从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动
C:营销人员不得经办客户账户
D:技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）。
A:渎职罪
B:操纵证券市场罪
C:金融诈骗罪
D:妨害对公司、企业的管理秩序罪
以下关于优先股说法不正确的是（）。
A:优先股的股息率是固定的
B:在公司盈余和剩余财产的分配上，优先股股东要先于普通股股东
C:优先股股东有表决权
D:优先股有票面价值，并按票面价值支付一定比例的股息
基金份额持有人不是（）。
A:基金出资人
B:基金管理人
C:基金资产的所有者
D:基金投资收益的受益人
利用提问可发掘客户需求，以下哪个阶段可使用开放式问题？（）
A:识别现状
B:了解期望
C:确认理解
D:确认需求
私募股权投资基金在完成投资项目之后，退出的最佳渠道是（）。
A:首次公开发行
B:买壳上市或借壳上市
C:管理层回购
D:二次出售
一个成功的市场选择者，会在（）
A:市场高涨时提高基金组合的β值，市场低迷时提高基金组合的β值
B:市场高涨时提高基金组合的β值，市场低迷时降低基金组合的β值
C:市场高涨时降低基金组合的β值，市场低迷时降低基金组合的β值
D:市场高涨时降低基金组合的β值，市场低迷时提高基金组合的β值
约定转存协议修改交易用于（）的修改。
A:约定转存条件
B:转入帐户
C:转出帐户
经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撒销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时（）基金管理人登记。
A:核查
B:修改
C:复核
D:注销
投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A:T+1
B:T+2
C:T+3
D:T
私募股权投资基金生命周期的关键要素包括（）。 Ⅰ．基金期限 Ⅱ．滚动投资 Ⅲ．项目投资周期 Ⅳ．投资期与管理退出期
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
私募基金应当采取（）向特定的合格投资者募集资金。
A:非公开方式
B:公开方式
C:特定方式
D:以上都不对
以下哪些属于私募基金的具体募集流程（）。 Ⅰ.投资风险揭示 Ⅱ.合格投资者确认 Ⅲ.签署基金合同 Ⅳ.投资冷静期
A:Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
按股票市值的大小分类的股票类型不包括（）。
A:大盘股
B:小盘股
C:中盘股
D:蓝筹股
以下属于私募基金的-般风险的是（）。
A:外包事项所涉风险
B:基金委托募集所涉风险
C:募集失败风险
D:基金未托管所涉风险
下述各项中（）不是政府基金监管的对象。
A:基金机构
B:基金从业人员
C:基金投资者
D:基金行业自律组织
某公司今年销售收入为400万元，公司平均负债为60万元，所有者权益平均值为100万元，则某公司总资产周转率为（）。
A:4
B:2.5
C:6.67
D:3
基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露（）事项。 Ⅰ.内容 Ⅱ.披露频度 Ⅲ.披露方式 Ⅳ.披露责任及信息披露渠道
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
私募股权投资基金投资项目估值的主要方法说法错误的是（）。
A:清算价值法假设将企业分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的变现价值，加总后作为企业估值的参考标准。
B:折现现金流法预测企业未来的现金流，将之折现至当前加总获得估值参考标准，包括折现红利模型和自由现金流模型等。
C:成本法以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值参考标准。
D:经济附加值模型表示一个企业扣除资本成本后的资本收益，即该企业的资本收益和资本成本之间的差。
国内第一只交易所交易开放式基金（ETF）是（）。
A:天同180指数基金
B:银华道琼斯88指数基金
C:易方达上证50指数基金
D:华夏上证50指数ETF
下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（）。
A:基金投资交易过程中存在合规性风险
B:基金投资交易中存在投资组合风险
C:基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控
D:基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自发行结束之日起（）后才能转换为公司股票。
A:1年
B:6个月
C:30天
D:15天
当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到（）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A:0.25%；0.5%
B:0.25%；0.3%
C:0.5%；0.25%
D:0.3%；0.25%
根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，自2006年1月1日起，公司必须至少（）一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。
A:每周
B:每月
C:每季度
D:每年
（）是我国内地基金业中的第一家专业性基金管理公司。
A:深圳投资基金管理公司
B:上海投资基金管理公司
C:北京投资基金管理公司
D:南京投资基金管理公司
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