出自:期货法律法规

下列选项中属于期货业协会应当履行的职责的是（　）。
A:教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
B:负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C:受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
D:期货公司业务审批
伪造期货交易所的经营许可证或者批准文件，情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处或者单处5万元以上50万元以下罚金。（）
期货投资者保障基金不可以接受社会捐赠。（）
客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应（）。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。
A:调减净资产
B:增加负债
C:调减净资本
D:增加流动负债
王某被某期货公司聘用，且获得从业资格考试合格证明。2007年10月，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现王某在2005年5月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。按照《期货从业人员管理办法》规定，该期货公司（）。
A:不能为王某办理从业资格申请，并必须解聘王某
B:不能为王某办理从业资格申请，但仍聘用王某
C:可聘用王某并为其办理以业资格申请
D:为王某办理从业资格申请但必须解聘王某
（）可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。
A:期货公司
B:期货交易所
C:中国期货业协会
D:国务院期货监督管理机构
根据行贿对象的不同，实施同样行贿行为的人可能构成不同的罪名。（）
甲是国务院期货监督管理机构的工作人员，在审查某期货公司的经营情况时，获悉了公司的商业秘密，并将该商业秘密泄露给其他具有竞争关系的另一期货公司并获取巨额报酬，对此行为，相关机构可以给予甲（）处分。
A:纪律
B:刑事
C:罚金
D:经济
2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。 在该案例中，王某应遭到什么惩罚？（）
A:给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款
B:给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C:给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D:给予警告，并处1万元以上15万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
期货公司交易、结算、财务业务应当由相同部门和人员分开办理。（）
期货交易所应当在每一季度结束后（）内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。
A:10日
B:15日
C:30日
D:60日
期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
A:职业背景
B:风险偏好
C:收入状况
D:投资目标
期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其它期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。（）
期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准，取得金融期货结算业务资格。
A:中国证监会
B:中国期货业协会
C:期货交易所
D:中国证券登记结算有限公司
下列选项中属于理事会职权的是（）。
A:召集会员大会，并向会员大会报告工作
B:审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过
C:决定会员的接纳和退出
D:决定对违规行为的纪律处分
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
A:高级管理人员情况表
B:主要部门负责人情况表
C:从业人员情况表
D:人员工资情况表
下列关于结算担保金的表述，正确的有（）。
A:全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
B:交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
C:全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金
D:全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金
关于“股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求”，下列说法中，正确的是（）。
A:期货公司应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，公司负责人或者授权人员、业务部门负责人、期货公司开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章
B:综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分
C:期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码
D:期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零
期货公司的下列人员中，应当对月度报告签署确认意见的有（）。
A:监事
B:法定代表人
C:经营管理的主要负责人
D:财务负责人
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报（）备案。
A:证券公司
B:期货公司
C:所在地中国证监会派出机构
D:所在地期货业协会
期货从业辅助人员违反职业准则的，在处理后应当在（）个工作日内向协会报告。
A:2
B:5
C:10
D:20
期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方（），珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
A:高度负责
B:诚实守信
C:恪尽职守
D:勤勉尽责
期货交易所提取风险准备金，应当按照（　）的规定。
A:中国期货业协会
B:中国银监会
C:国务院
D:中国证监会和财政部
期货公司的交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的，期货交易所有权要求期货公司予以改进或者更换。（）
期权合约，是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。（）
期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，不必须做的是（）。
A:详细说明对公司的影响
B:详细说明解决问题的具体措施和期限
C:向公司全体董事书面报告
D:当日向全体股东书面报告
具有期货等金融博士学历的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务的年限可以放宽2年。（）
客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照（）方式确认。
A:中国期货业协会规定的
B:期货交易所规定的
C:期货公司规定的
D:期货经纪合同约定的
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（）
期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人（）。
A:应当承担的责任与相应的责任追究程序
B:应当承担的责任
C:免责条款
D:赔偿额度
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