出自:证券发行与承销

可能对资产支持证券价值有实质性影响的重大事件包括（）。
A:资产支持证券第三方担保人主体发生变更
B:资产支持证券的信用评级发生变化
C:发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项
D:受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件
首次公开发行股票持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度，自证券上市之日起计算。
发行监管制度的核心内容是股票发行（）的归属。
A:决定权
B:注册权
C:审核权
D:定价权
持续督导期间，保荐人应（）。
A:督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B:督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C:督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
D:督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
通过一些方法使公司一旦被收购，就会对收购方造成严重损害的方式，来降低被收购方的吸引力，这样的反收购策略是（）。
A:金降落伞策略
B:毒丸策略
C:白衣骑士策略
D:银降落伞策略
企业债券募集说明书的主要内容应包括（）。
A:债券发行依据、有关机构
B:发行概要、承销方式、认购与托管
C:发行人基本情况、业务情况、财务情况
D:偿债保证措施及风险与对策
下列关于可转换公司债券在上海证券交易所发行时间的安排，叙述正确的是（）。
A:T--5日，所有材料报上海证券交易所，准备刊登债券募集说明书概要和发行公告
B:T+I日，上网定价发行日
C:T+2日，冻结申购基金
D:T+3日，中签率公告见报；摇号
股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经过股东大会的股东所持有表决权的1/2以上通过。（）
记账式国债的承销程序包括（）。
A:招标发行
B:远程投标
C:债权托管
D:分销
财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告，承诺有充分理由确信上市公司申请文件不存在（）。
A:估计信息
B:虚假记载
C:误导性陈述
D:重大遗漏
拟发行上市公司的发起人应符合有关法律、法规规定的条件，发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，应遵循的原则有（）。
A:人员、机构、资产相结合原则
B:人员、机构、资产按照业务划分原则
C:债务、收入与成本、费用相配比原则
D:债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比原则
相对估值法也被称为（）。
A:可比公司法
B:市盈率法
C:市净率法
D:贴现法
流动比率是流动资产除以流动负债的比值，它可以反映短期偿债能力。（）
担保采用（）方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。
A:抵押
B:质押
C:保证
D:按揭
外国投资者并购境内企业的审批机关是（）。
A:商务部或省级商务部主管部门
B:国家工商行政管理总局或其授权的地方行政管理局
C:国家外汇管理局或其分支机构
D:国资委或省级国有资产管理部门
上市公司独立董事的每届任期与该上市公司其他的董事的任期相同，任期届满连选可以连任，但是连任时间不能超过（）。
A:3年
B:4年
C:5年
D:6年
上市公司股票交易价格因重大资产重组的市场传闻发生异常波动时，如相关事项存在不确定性，可以不履行信息披露义务。（）
对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，应披露（）关联交易的相关情况。
A:最近3年
B:最近1期
C:最近2年
D:最近3年及l期
境内上市外资股又称（）股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。
A:A
B:B
C:H
D:ST
首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。（）
向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取公开竞价方式。
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件包括（）。
A:具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
B:建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
C:公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
D:财务顾问主办人不少于5人
发行人申请在创业板上市，应符合（）。
A:股票已公开发行
B:公司股本总额不少于5000万元
C:公司股东人数不少于300人
D:公司最近三年无重大违法行为
审计风险由（）组成。
A:固有风险
B:控制风险
C:检查风险
D:道德风险
地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用（）招标方式，招标标的为利率。
A:多种价格美国式
B:单一价格荷兰式
C:公开
D:邀请
特定对象以资产认购而取得的上市公司股份的，自股份发行结束之日起（）个月内不得转让。
A:6
B:12
C:24
D:36
首次公开发行股票的审核过程中，发行监管部认为必要时，可委托具备证券执业资格的会计师事务所对公司财务资料进行专项复核。（）
目前，凭证式闷债发行完全采用（），记账式国债发行完全采用（）。
A:承购包销方式；公开招标方式
B:承购包销方式；承购包销方式
C:公开招标方式；承购包销方式
D:公开招标方式；公开招标方式
设立股份有限公司，应当有（）人以上（）人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
A:2；200
B:3；100
C:1；200
D:5；100
下列属于不再提交发审委会议审核所具备的条件的是（）。
A:注册会计师出具了无保留意见的审计报告
B:保荐机构出具的专项说明和发行人律师出具的法律意见书中没有影响公司发行新股的情形出现
C:公司没有发生大股东占用公司资金和侵害小股东利益的情形
D:上市公司不存在违反信息披露要求的事项
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