出自:证券基础知识

下列有关股利政策的说法正确的有（）。
A:指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B:当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C:送股实质上是留存利润的凝固化和资本
D:送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户
以下关于互联网金融发展现状的描述正确的是（）。
A:用户规模与商业模式创新互相促进
B:服务及定价更加市场化
C:信用数据成为企业重要资产
D:传统金融与互联网的联系更加紧密
从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告：当无法避免时，应为确保客户利益而牺牲个人利益。（）
世界上第一家股票交易所于1602年在（）成立。
A:英国的伦敦
B:美国的纽约
C:美国的华盛顿
D:荷兰的阿姆斯特丹
我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不低于（）人民币。
A:5000万元
B:1亿元
C:2亿元
D:5亿元
炒股要赚钱就得（）。
A:低吸高抛
B:高吸高抛
C:低吸低抛
D:高吸低抛
证券市场趋势更加依赖于偏见，因而对市场走势信心的丧失，使得趋势本身就会不可避免地发生反转，发生逆转的点叫做（）。
A:偏离点
B:逆转点
C:转折点
D:临界点
根据对市场效率的认识，债券的投资策略可以分为（）。
A:指数化投资策略
B:规避和现金流配比策略
C:积极调整的投资策略
D:被动投资策略
股票格式要求有公司盖章和（）签名。
A:法人代表
B:董事长
C:总经理
D:持有人
违反《中华人民共和国证券法》规定，犯欺诈发行股票、债券罪的，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。
A:民事赔偿
B:刑事
C:行政处罚
D:缴纳罚款
上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？
债券的流动并不意味着它代表的实际资本的流动，债券独立于实际资本之外。（）
证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（）日前报送证券交易所。
A:5
B:10
C:20
D:30
由于市场心理先行于市场行为，所以，以（）预期为基础，可以更快速、更准确地反映出市场的未来动向。
A:市场心理
B:市场行为
C:市场价格
D:市场信息
对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（）。
A:明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
B:证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整
C:国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
D:监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查
基本面分析的优点有（）。
A:能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单
B:同市场接近，考虑问题比较直接
C:预测的精度较高
D:获得利益的周期短
证券市场的机构投资者主要有（）。
A:政府机构
B:合格的境外机构投资者
C:金融机构
D:各类基金
在岸基金是指在外国募集资金投资于本国证券市场的证券投资基金。
根据国际会计准则第39号的定义，衍生工具是指具有以下特征的金融工具（）
A:在未来日期结算
B:合约条款要求或允许净额结算
C:其价值随汇率、利率指数、信用等级或类似变量的变动而变动
D:不要求初始净投资或要求较少的净投资
下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。 Ⅰ.商业银行 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.期货经纪公司 Ⅳ.律师事务所
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。（）
目前我国的基金全部是（）。
A:公司型基金
B:契约型基金
C:封闭式基金
D:开放式基金
基金持有人的基本权利包括（）。
A:对基金收益的享有权
B:对基金份额的转让权
C:基金资产的管理权
D:在一定程度上对基金经营决策的参与权
发放股票股息的目的是（）.
A:增加公司资产总额
B:增加公司股东权益总额
C:使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
D:使公司股票数量增加，股价下降，有利于股票的流通
互联网金融在我国蓬勃发展的重要原因之一是传统金融机构大多集中在高净值客户，小微客户的需求未得到很好的满足。
成熟的货币市场为短期资金的投资以及头寸的调剂提供了大量高流动性的投资渠道，其中包括短期国债，还包括（）。
A:商业票据
B:银行承兑汇票
C:存款凭证
D:回购协议
E:股票期权
基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是（）。
A:委托与受托的关系
B:所有与经营的关系
C:相互制衡的关系
D:监督与被监督的关系
《中华人民共和国证券法》规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额的（）罚款。
A:1%以上5%以下
B:5%以上10%以下
C:1%以上10%以下
D:1%以上15%以下
一般情况下，长期附息债券多采用单一价的荷兰式招标，短期贴现债券多采用多种收益率的{式招标。（）
证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（）
A:财政部
B:中国人民银行
C:中国证监会
D:证券行业协会
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