出自:中级经济师金融专业知识与实务

下列关于我国股票首次公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是（）。
A:发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
B:首次公开发行股票，网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份
C:首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制
D:首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨
当一国同时存在通货膨胀与国际收支顺差时，应当采取的政策有（）。
A:松的财政政策
B:紧的财政政策
C:松的货币政策
D:紧的货币政策
E:本币升值
下列哪一项不属于操作风险防控“六个重点环节”的主要内容？（）
A:主管授权
B:印鉴密押
C:空白凭证
D:金库尾箱
2014年5月22日，国内著名电商京东正式在纳斯达克市场挂牌交易，其股票发行是（）。
A:首次公开发行 
B:股权再融资 
C:定向非公开发行 
D:定向募集
《湖北省农村信用社员工违规行为处理办法》（鄂农信发[2013]22号）规定，因违规行为受到处理的员工，对处理决定不服的，可在收到处理决定之日起（）内向作出处理决定的同级稽核监察部门申请复审。
A:10个工作日
B:20个工作日
C:30个工作日
D:60个工作日
对于再贴现政策的描述错误的是（）。
A:有利于中央银行发挥最后贷款者的作用
B:比存款准备金率的调整更机动、灵活，可调节总量，还可以调节结构
C:主动权在中央银行
D:以票据融资，风险较小
按交易中介作用的不同，金融市场可以划分为（）。
A:直接金融市场
B:间接金融市场
C:发行市场
D:流通市场
E:有形市场
某机构发售了面值为100元，年利率为5%，到期期限为10年的债券，按年付息。某投资者以90元的价格买入该债券，2年后以98元的价格卖出，则该投资者真正所获得的年收益率为（　）。
A:5%
B:7%
C:9.8%
D:10%
《湖北省农信社（农商行、农合行）人事管理办法》（鄂农信发[2015]6号）规定，市县行社董（理）事长在同一单位连续任职满（），原则上应安排交流。
A:3
B:4
C:5
D:6
金融工程最主要的应用领域是（）。
A:投融资策略设计
B:金融风险管理
C:资产定价
D:套利
个人信托特点有哪些？
简答信托的概念
弗里德曼把影响货币需求量的因素划分为（　）。
A:恒常收入和财富结构
B:金融资产
C:有价证券
D:各种资产的预期收益和机会成本
E:各种随机变量
凯恩斯认为治理通货紧缩应当以财政政策为主，以货币政策为辅，其理由为货币政策存在（）。
A:资产泡沫破灭
B:流动性陷阱
C:多种结构性因素
D:货币紧缩
下面对于利率与货币供给量的变动关系描述正确的是（）。
A:利率升高时，社会公众以持币机会成本加大而减少现金提取，这样就使现金比率缩小，货币乘数加大，货币供给增加
B:银行因贷款收益增加而减少超额准备金来扩大贷款规模，使超额准备金率下降，货币乘数变大，货币供给增加
C:均衡利率水平时，货币供给与货币需求会出现不均衡的状况
D:均衡利率水平时，货币供给与货币需求相等
E:以上都不对
内部不均衡与外部不均衡的组合的情形包括（）。
A:经济衰退、失业与国际收支逆差
B:经济衰退、失业与国际收支顺差
C:通货膨胀与国际收支逆差
D:通货膨胀与国际收支顺差
E:内部均衡与外部不均衡
证券监管机构只对申报材料进行"形式审查"的股票发行审核制度类型是（）。
A:审批制
B:核准制
C:注册制
D:登记制
发生在同一产业、生产或经营同类产品的企业之间的并购是（）并购。
A:纵向 
B:横向 
C:混合 
D:垂直
非贷款资产风险控制的主要措施有（　）。
A:建立存款准备金制度，留足备付金，确保支付
B:严格控制高风险含量的委托代办资产
C:全面推行贷款五级分类管理
D:严格控制其他内部资产的风险含量
E:严格贷款审批制度
证券公司的主要业务有（）。
A:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
B:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级
C:经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
D:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务
中华人民共和国担保法》规定，下列自然人可以作为个体工商户贷款保证人的是：（）
A:国家公务员
B:事业单位职工
C:有稳定收入的企业员工
D:个体工商户和微型企业业主
租赁风险包括（）。
A:经营风险
B:政治风险
C:汇率风险
D:税收风险
代理有（）个当事人。
A:一
B:二
C:三
D:四
在特定时期，我国政府为解决银行业不良资产，由政府出资专门收购和集中处置银行业不良资产的机构是（）。
A:银监会
B:保监会
C:金融租赁公司
D:金融资产管理公司
凯恩斯货币需求函数的三个动机为（）。
A:投机动机
B:交易动机
C:投资动机
D:储蓄动机
E:预防动机
以下属于资本市场交易对象的是（）。
A:汇票
B:银行中长期贷款
C:公司债券
D:大额可转让定期存单
银行员工不得利用职权和工作便利接受或索要任何可能会被视为商业贿赂的（）。
A:礼品
B:礼金
C:招待
D:以上皆是
防范操作风险“十三条”意见对建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度是如何规定的？（）
A:确保基层主管轮岗轮调和强制性休假制度纳入总行及各级分支机构的人事管理制度，并明确具体的操作程序和规定
B:人事部门按照规定就拟轮岗轮调和休假主管的顶替人员预先做好相应安排
C:稽核部门应对相关的制度安排和执行情况进行有效审计跟踪
D:以上都不正确
某公司打算运用6个月期的S&P500股价指数期货为其价值500万美元的股票组合套期保值，该组合的β值为1.8，当时的期货价格为400。由于一份该期货合约的价值为400×500=20万美元，因此该公司应卖出的期货合约的数量为（）份。
A:30
B:40
C:45
D:50
确定企业向养老金计划缴纳部分有三种方法，即：（）、利润分享法、股票奖金法
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