出自:平安银行

远程柜面根据业务服务模式可分为（）
A:移动式、柜台式
B:移动式、柜台式、手持式
C:全自助式、半自助式
即时转账业务专用于支持金融市场等交易的（）。
A:资金划转
B:资金流动
C:资金清算
外汇保证金在选择利率时应特别注意：当选择人行利率标识和存期为活期时，系统显示利率为0，实际利率为真实利率。
安赢宝系列产品适用于在平安银行开立单位活期结算账户的签约，但不能同时签订其他主动负债产品。
托管账户的名称规则：（）
A:管理人名称
B:委托人名称
C:管理人（可选）+托管人（可选）+托管资产名称
D:托管资产名称
资信证明只能以客户发生业务的实际币种开立，不得折算为其他币种。
单位定期存款的支取方式可以为（）。
A:转入单位客户法人个人账户
B:转入单位客户基本账户
C:支取现金
D:转入单位客户原转存账户
关于今年总行服务检查得分计算规则不正确的是（）。
A:明访检查仅针对网点硬件及环境打分，不检查人员服务。
B:暗访检查得分为百分制，满分100分
C:综合得分为百分制，满分为100分
D:综合得分=30%*暗访检查得分+70%*明访检查得分
运营关注客户（禁止准入类）通过柜面办理非开户业务时，系统自动弹出相应提示信息，并增加授权控制。经办人员需提交（）审批。
A:网点内控合规主任
B:分行指定审批人
C:总行指定审批人
以下实现电子化用印的凭证是（）
A:公司业务回单、月结单
B:存折
C:个人存款证明
尽职调查发现境外机构实体及其实际控制人、被授权董事、账户有权签字人受（）制裁的，评定为高风险客户。
A:我国国家机关
B:联合国
C:OFAC等国际、海外组织
D:欧盟
对于经分行认定的优质客户，在极个别的特殊情况下，如临柜办理业务确实有困难的，经分行运营管理部门分管业务的负责人审批后，可由（）提供上门服务。
A:一名运营人员
B:一名经过运营资格认证的非运营人员
C:一名运营人员加一名经过运营资格认证的非运营人员
客户每次认购理财产品前必须在我*行营业网点进行风险承受能力评估
出现以下行为，除亮牌处罚和取消远程柜面权限外，2年内不得再申请远程柜面操作权限（）
A:未履行客户身份识别职责，连续多次出现虚假客户冒充办理业务行为；或协助客户造假、涉及内外部勾结的
B:发生重大操作失误或造成客户/银行资金损失情况
C:洗钱或利用职务或岗位便利为洗钱、恐怖融资活动提供帮助的
D:出借远程柜面操作用户账号给他人使用
《深圳分行二手楼资金监管操作细则（1.0版，2016）》中支行运营人员的职责为（）。
A:根据客户经理提交的经支行负责人审批通过，填写完整的申请资料，在个贷系统进行资金监管信息的录入及资金监管的解除
B:在印刷版的《二手楼交易资金监管协议》上加盖业务公章
C:面见客户在资金监管协议上签字
D:与客户确认《个人二手楼资金监管申请表》上信息
对于符合运营关注客户准入条件的，发现部门应于发现（）填写《运营关注客户审批表》，连同必要补充资料，通过EOA发起新增审批。（）
A:当日
B:次日
C:三个工作日内
客户经理推荐客户的开户尽职调查可以经大对公条线部门总审批后免除。
按不同批量开卡业务范围，可选择由单位人员代领和银行上门送卡方式，两种方式均须在开立时选择“需要激活”。
重要空白凭证的使用应遵循（）原则。
A:分级管理
B:统一负责
C:账实相符
D:销号控制
存款人向平安银行申请开立同业银行结算账户，需提供以下账户资料（）
A:营业执照正本
B:银监会、证监会、保监会等监管机构颁发的相应许可证
C:银行业监督管理部门颁发的经营范围批准文件
D:机构信用代码证（如有）
E:非一级法人开户的，出具一级法人（或一级分行）逐户的正式发文形式的授权书原件
深圳分行运营管理部每半年对辖属网点大库、尾箱的有价单证及重要空白凭证库存至少应全面检查一次，确保账实相符。
营业日，柜员需做好（）的现金、金银制品等的核查工作，确保账款相符。
A:午间
B:日终
C:午间及日终
批量开卡业务分为：（）
A:批量开立I类个人银行账户
B:批量开立Ⅱ类个人银行账户
C:批量开立Ⅲ类个人银行账户
D:批量开立需激活个人银行账户
E:批量开立无需激活个人银行账户
保证金转出该交易设置金额授权，人民币大于等于（）万元、外币大于等于等值（）万美元的需金额授权。
A:10、5
B:30、5
C:50、5
D:30、10
符合以下（）条件之一的，可申请变更或删除运营关注名单，审批流程同新增名单。
A:自被列为运营关注客户之日起，三年内未发现再次参与欺诈或其他不诚信交易行为
B:积极配合平安银行开展身份核实或尽职调查，对前期发现的风险问题已彻底整改，且未发现其他风险隐患
C:完成重大资产重组，股本结构及风险等级发生变更
D:其他导致客户风险等级发生变更的情况
2017年以后有余额的久悬账户，先用531502交易激活账户再销户。
重要空白凭证的出售和签发，以下说法正确的是（）
A:出售重要空白凭证，需审核客户填写并加盖预留印鉴（另有规定的除外）的空白凭证购买单，同时审核客户经办人的购证资格
B:出售支票时，银行经办人需于客户签收前在支票上加盖客户存款账号及开户银行全称。当地人行有特殊规定的，从其规定
C:已出售的重要空白凭证，由客户清点后在“空白凭证购买单”上签收
D:属于客户签发的重要空白凭证，可以由银行代为签发
E:属于银行签发的重要空白凭证不得出售，严禁由客户签发，并不得预先盖好印章备用
NRA人民币账户的主管部门为（）
A:注册所在地政府
B:基本户开户行
C:注册地会计师事务所
D:人民银行
理财业务要求客户本人办理。代办仅限监护人代办。
关于柜台销售个人理财产品，以下说法错误的是（）
A:18岁（不含）以下未成年人须在监护人的陪同下办理理财相关业务，监护人需持有效身份证件以及相关监护证明，理财销售文本的签署须由监护人签字确认。
B:未成年人不可购买平安银行风险评级为四级（中高）风险（含）等级以上的理财产品。
C:65岁（含）以上高龄投资者不可购买平安银行风险评级为四级（中高）风险（含）等级以上理财产品，购买四级以下理财产品需再填写《高龄客户风险认知声明》。
D:境外人士办理风险等级评估及购买理财产品，不再要求提供“在境内工作、居住满1年”和“来源于境内的收入”证明。
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