出自:反洗钱

商业银行向监管部门报送的重要资料有：（）、（）。
客户在金融业务关系存续期间，如果先前提交的身份证件或其他身份证明文件已过期了，金融机构如何处理？
金融机构按季度汇总统计并向中国人民银行报告的非现场反洗钱信息是（）
A:反洗钱内部控制制度建设情况
B:反洗钱工作机构和岗位设立情况
C:反洗钱宣传和培训情况
D:配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况
可疑交易活动的来源包括哪些？
为加强反洗钱管理，防范和控制洗钱风险，提高全行反洗钱风控能力和管理水平，根据《（）》、《金融机构反洗钱规定》等法律、法规及《华夏银行反洗钱管理办法》，制定华夏银行反洗钱领导小组工作规则。
A:中华人民共和国反洗钱法
B:中华人民共和国中国人民银行法
C:金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法
D:金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
开放经济的宏观经济政策管理可能面临内外均衡的冲突。要实现N个独立的政策目标，必须具备N个独立的政策工具，这被称为（）。
A:丁伯根法则
B:米德冲突
C:蒙代尔的政策搭配说
D:斯旺图示
反洗钱案例及风险提示来源不包括：（）。
A:机构认定可疑交易报送中具有典型性的可疑交易情况
B:本机构报送的重点可疑交易
C:当地涉嫌洗钱案件
D:反洗钱监测分析系统
华夏银行在配合（）及其他有权机关调查时应履行配合调查义务、如实提供信息义务、不得拒绝和阻碍义务、保密义务。
A:反洗钱工作办公室
B:银监局
C:中国人民银行
D:反洗钱监测中心
证券期货经营机构在为客户办理业务过程中，发现客户所提供的个人身份证件或机构资料涉嫌虚假记载的，可以为其办理。
《金融机构反洗钱规定》要求，金融机构及其分支机构应当依法（），增强反洗钱工作能力。
A:建立健全反洗钱内部控制制度
B:设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作
C:制定反洗钱内部操作规程和控制措施
D:对工作人员进行反洗钱培训
简述反洗钱定义？
非现场监管报表《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“受益人数”是指（）
A:银行业金融机构是“实际受益人数”
B:保险业机构是“受益人数”
C:银行业金融机构是“受益人数”
D:保险业机构是“实际受益人数”
采取批量开卡方式的企业，无须员工本人持身份证原件到网点办理激活，批量开卡后可直接正常使用。
从业机构应当依法接受中国人民银行及其分支机构的反洗钱和反恐怖融资的现场检查、非现场监管和反洗钱调查，按照中国人民银行及其分支机构的要求提供相关信息、数据和资料，对所提供的信息、数据和资料的（）负责，不得拒绝、阻挠、逃避监督检查和反洗钱调查，不得谎报、隐匿、销毁相关信息、数据和资料。
A:真实性
B:准确性
C:完整性
金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容必须全面反映反洗钱法律法规及行政规章的要求。
中国邮政储蓄银行反洗钱系统设置了__________________，以便于中国邮政储蓄银行基层工作人员逐级报告在营业柜台以及后台监督过程中发现的可疑交易。
金融机构发现或有合理理由怀疑客户隐瞒有关实际控制客户的自然人、交易受益人情况的，应及时提交（）。
A:大额交易报告
B:可疑交易报告
C:异常交易报告
D:涉嫌恐怖融资报告
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的（）。
A:代理人
B:实际受益人
C:实际控制人
D:实际使用人
《反洗钱法》规定，（）可以根据国务院授权，代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作。
A:最高人民法院
B:公安部
C:中国人民银行
D:保监会
金融机构为客户向境外汇出资金时，以下说法正确的是（）。
A:应当登记汇款人的姓名或者名称、账号、职业、住所等信息
B:应当登记收款人的姓名或者名称、账号、职业、住所等信息
C:向接收汇款的境外机构提供汇款人的姓名或者名称、账号、职业、住所等信息
D:汇款人没有在本金融机构开户，金融机构无法登记汇款人账号的，可登记并向接收汇款的境外机构提供其他相关信息，确保该笔交易的可跟踪稽核
金融机构在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后（）小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除临时冻结。
A:12
B:24
C:48
D:72
中国人民银行及其分支机构反洗钱（）负责反洗钱现场检查。
A:工作部门
B:业务部门
C:联系部门
D:执法部门
客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的时，金融机构应当重新识别客户。
根据反洗钱保存客户身份资料和交易记录要求，客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。
根据客户身份识别制度，金融机构应在（）更新客户的身份信息资料。
A:建立业务关系时
B:销户时
C:业务关系存续期间
D:以上说法都正确
中国人民银行或者其省一级分支机构包括哪些部门？
什么叫洗钱罪？
在与客户的业务关系存续期间，金融机构发现客户的证件到期时，无需提醒客户更新资料信息。
检查组应按现场检查（）确定的时间离开被查单位。
金融机构不得为客户开立匿名账户或（），不得为身份不明确的客户提供存款、结算等服务。
A:实名账户
B:联名账户
C:同名账户
D:假名账户
首页 <上一页 8 9 10 11 12 下一页> 尾页