出自:期货法律法规

《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有()。
A:内幕交易
B:操纵期货交易价格
C:欺诈
D:变相期货交易
会员制期货交易所会员大会由总经理主持。()
申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有()。
A:丰富的期货知识
B:诚实守信的品质
C:良好的职业道德
D:履行职责所必需的经营管理能力
以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是()。
A:不得以本人或者他人名义从事期货交易
B:具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
C:不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
D:向客户提供专业服务时,应对客户作出盈利保证
有关期货交易所应提存营业保证金,何者正确:()
A:应向银行缴存
B:金额为六千万元
C:得以现金,政府债券或金融债券缴存
D:以上皆非
期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施的,应当在()内通知期货公司。
A:3日
B:5日
C:7日
D:10日
《期货公司金融期货结算业务试行办法》是根据()而制定的。
A:《期货交易管理条例》
B:《期货交易所管理条例》
C:《期货从业人员管理条例》
D:《期货经纪公司管理条例》
期货交易所的所得收益可以分配给会员,以作为会员的投资回报。()
期货公司的以下()人员未取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格,不能任职。
A:董事
B:财务负责人
C:监事
D:技术部负责人
未经国家主管部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务的,构成擅自设立金融机构罪。()
财政部依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。()
为了规范期货公司金融期货结算业务,维护期货市场秩序,防范风险,根据《期货交易管理条例》,制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》。()
协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,根据情节轻重,给予警告、公开通报批评纪律处分,暂停期货从业人员资格6个月至12个月,()。
A:撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请
B:撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
C:撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请
D:撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请
保障基金的后续资金来源包括()。
A:期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳
B:期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的5%缴纳
C:期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的5‰~10‰的比例缴纳
D:保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产
发生下列哪些重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告?()
A:发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B:期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼
C:期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D:期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼
公司制期货交易所设总经理1人,副总经理()人。总经理、副总经理由中国证监会任免。
A:若干
B:1至2
C:1
D:2
期货交易所、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金。
A:期货业协会
B:银监会
C:国务院
D:证监会和财政部
期货交易所应当按照()的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。
A:交易保证金的10%
B:结算准备金的20%
C:手续费收入的20%
D:经营利润的30%
期货商之设置,应自证券暨期货管理委员会许可之日起()
A:一年
B:六个月
C:三个月
D:一个月内完成公司设立登记
根据《期货从业人员管理办法》的规定,取得期货从业资格考试合格证明的人员即可在机构中开展期货业务活动。()
期货公司申请金融期货结算业务资格,应取得金融期货经纪业务资格。()
根据《期货交易管理条例》规定,期货公司在从事期货业务过程中不得向客户做获利( )。
A:说明
B:提示
C:保证
D:预洌
小王买入11月份的白糖合约10手,成本价为3000元,某日该合约涨到4000元,小王下达交易指令,以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨,于是没有完全执行小王的交易指令,以4000元的价格平仓5手。果然几天后,该合约上涨到4400元,甲以4400元的价格平仓,额外获利2000元,请问这2000元该如何处理?()
A:交易价格超出客户指令价位范围的,交易结果由期货公司承担。因此这2000元归期货公司所有
B:如果客户得知交易情况,予以追认的,2000元应当一半返还给客户
C:2000元属于下单员甲的智力成果,应归甲所有
D:2000元归客户所有
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司股东大会报告。()
中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()

某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,王某已经获得期货从业资格。2007年5月,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,该期货公司的资本达到2.3亿元,于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况,回答下列问题:



第1题,共4个问题
(单选题)中国证监会应在受理该期货公司金融期货结算业务资格申请之日起()内,作出批准或者不批准的决定。
A:1个月
B:2个月
C:3个月
D:6个月

第2题,共4个问题
(多选题)假设2010年3月,该期货公司具备了申请金融期货全面结算业务资格的条件,那么,其在提出申请时,应向中国证监会提交下列哪些材料?()
A:加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
B:从事金融期货结算业务的计划书
C:申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
D:股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

第3题,共4个问题
(单选题)该期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。
A:3个月
B:5个月
C:6个月
D:12个月

第4题,共4个问题
(多选题)该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准,根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定,其原因可能是()。
A:该期货公司的注册资本不符合法律规定
B:王某、赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定
C:李某因违法犯罪受到刑事处罚
D:王某、赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定
下列各项属于“内幕信息的知情人员”的有()。
A:中国证监会的工作人员
B:期货交易所中接触了内幕信息的清洁工
C:期货交易所的高级管理人员
D:期货相关部门人员,知悉该部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对()予以明示。
A:客观事实的真实性
B:主观判断的合理性
C:重要事实的客观性
D:重要事实
人民法院审理期货合同纠纷案件,应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任,当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。()
会员制期货交易所会员大会有3/4以上会员参加方为有效。()