出自:证券发行与承销

破产宣告后公司就丧失了对公司财产的管理处分权，由清算组接管公司。（）
下列各项中，属于首次公开发行股票的信息披露文件主要包括的内容有（）。
A:招股说明书及其附录和备查文件
B:招股说明书摘要
C:发行公告
D:上市公告书
信托投资公司担任特定目的信托受托机构,注册资本不低于（）亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于（）亿元人民币。
A:5，5
B:3，3
C:3，5
D:5，3
累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。（）
为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报财政部及中国人民银行。
配股的网上定价发行方式中价格区间通常以股权登记日前（）个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为价格上限。
A:15
B:20
C:25
D:30
专项复核仅针对特定期间的财务会计数据，原则上不涉及申报期间以外的事项。（）
拟发行上市公司独立性要求包括（）。
A:资产独立完整
B:业务独立
C:人员独立
D:财务独立
发行人及其保荐机构应向不少于30家询价对象进行初步询价，并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间及相应的市盈率区间。（）
在上市公司重大资产重组报告书中披露的资产评估信息中包括评估结论，应综合标的资产的账面价值、所采用的评估方法、评价结果、增减值幅度、增减值主要原因、不同评估方法评估结果的差异及其原因，最终确定评估结论的理由。（）
收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的（），应当向该公司所有股东发出全面要约。
A:30%
B:40%
C:50%
D:60%
发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（）。
A:询价推介时间
B:定价公告刊登日期
C:申购日期和缴款日期
D:股票上市日期
下列关于有限责任公司和股份有限公司的说法错误的是（）。
A:有限责任公司和股份有限公司都可以公开向社会募集资金
B:有限责任公司中股东不可以随便转让自己的股权；在股份有限公司中股东可以自由转让自己的股权
C:有限责任公司的股东也可以像股份有限公司的股东转让自己的股票一样转让自己的股权凭证
D:有限责任公司可以不设董事会，但股份有限公司必须设立董事会
2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为（）和（）。
A:定向募集设立
B:向特定对象募集设立
C:社会募集设立
D:公开募集设立
我国境内上市公司所属企业境外上市，其中“境外”是指（）。
A:国际货币市场
B:欧洲货币市场
C:境外证券市场
D:国际金融市场
2006年1月1日《公司法》修订实施前发起设立的股份有限公司，历史上的上市情况分为两种：一种是不论其股东所有制性质如何，如果该公司经营期满3年，增资公开发行股票后，即可申请公开发行的股票上市交易;另一种是新发起设立、设立时间不满3年的股份有限公司。（）
法律意见书是对律师工作过程、法律意见书所涉及的事实及其发展过程、每一法律意见所依据的事实和有关法律规定作出的详尽、完整的阐述，说明律师制作法律意见书的工作过程，包括（但不限于）与发行人相互沟通的情况，对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录、现场勘查记录、查阅文件的情况以及工作时间等。律师在制作法律意见书和律师工作报告的同时，应制作工作底稿。
在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（）。
A:T+1日，冻结申购资金
B:T+2日，验资报告送上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号
C:T+4日，中签率公告见报；摇号
D:T+4日，摇号结果公告见报
在新股发行中，发行人公开发行股票时刊登的招股说明书与预先披露的招股说明书存在差异的，可以以口头的形式报告审核部门并提醒投资者注意。（）
中小非金融企业发行集合票据，需在发行文件中披露的偿债保障措施包括（）。
A:信用增进措施
B:资金偿付安排
C:信用评级
D:其他偿债保障措施
信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，注册资本不低于（）亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于（）亿元人民币。
A:5；5
B:3；3
C:3；5
D:5；3
董事长由董事会1/3以上的董事选举产生和罢免，副董事长由董事长任命和罢免。
证券发行监管制度在国际上有（）类型。
A:政府主导型
B:局部型
C:市场主导型
D:整体型
“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，而且可以吸收社会闲资。（）
首次公开发行股票，发行人应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）万元，净利润以扣除非经常性损益前后较（）者为计算依据。
A:3000，低
B:5000，低
C:3000，高
D:5000，高
发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（）。
A:保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任
B:保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
C:保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
D:保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件
招股说明书及其用保荐机构、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与（）出具的文件内容一致，确保引用保荐机构、证券服务机构的意见不会产生误导。
A:保荐机构
B:证券服务
C:中国证券业
D:中国证监会
香港联合证券交易所就任何拟采用的包销商（如有）在财政上是否适合于做咨询发行人保留权利，如果交易所不信任包销商所承诺的包销能力，则可以拒绝其上市申请。（）
沪市上网发行资金申购的时间一般为（）个交易日，根据发行人和主承销商申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。
A:1
B:2
C:3
D:4
提供盈利预测的发行人还应当补充披露基于盈利预测的发行市盈率，其中每股收益应当按发行当年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本计算。（）
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