出自:证券交易

关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）
A:在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B:经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C:经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D:证券经纪商泄漏客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任
同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以（）结果为准。
A:第一次投票
B:现场方式
C:网络方式
D:最后一次投票
在客户融资融券期间，证券持有人的权益处理不包括（）。
A:对证券发行人的权利的行使
B:证券发行人派发股票红利权益的处理
C:证券发行人派发红利的处理
D:融券交易期间权益的处理
以下哪些是客户必须提供的征信材料（）。
A:有效身份证件原件及复印件
B:普通A股证券账户证明文件
C:填妥的《银河证券融资融券业务申请表》
D:户口本
证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是
A:具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。
B:具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。
C:具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
D:具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本
委托指令根据委托订单的数量，可以分为（）
A:整数委托
B:零数委托
C:买进委托
D:卖出委托
对证券交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施。（）
标的证券除息的，行权价格公式为（）。
A:新行权价格=原行权价格×标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价
B:新行权价格=行权价格×标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价
C:新行权价格=原行权价格×标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价
D:新行权价格=原行权价格×标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价
对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得的申购余款包括（）。
A:申购价格与发行价格上限之间的差额部分
B:申购价格与发行价格之间的差额部分
C:未中签部分
D:发行价格下限与上限之间的差额部分
某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价132.75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票（属于A股）500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2%0，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰买入股票的实际付出为（）元。
A:5460
B:5475.29
C:5760
D:5738.11
证券交易所可以直接或者间接从事的事项有（）。
A:以营利为目的的业务
B:新闻出版业
C:发布对证券价格进行预测的文字和资料
D:安排证券上市
在深圳证券交易所，各种市价申报类型进入交易主机时，集中申报簿中对手方无申报的，申报自动撤销。（　）
在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（　）。
A:1‰
B:2‰
C:3‰
D:5‰
新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。（　）
除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按（）作为计算涨跌幅度的基准，
A:除权（息）参考价
B:前交易日收盘价
C:本交易日开盘价
D:前20个交易日的平均收盘价
证券公司融资融券业务时客户信用风险控制的措施包括（）。
A:建立客户选择与授信制度
B:严格合同管理、履行风险提示
C:证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示
D:建立健全预警补仓和强制平仓制度
关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有（　）。
A:中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收
B:中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收
C:证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收
D:中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成
上海证券交易所买断式回购初始结算和到期结算需要中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收。（）
申请送股（转增股）时，上市公司应确保权益登记日不得与（）等发行行为的权益登记日重合。
A:配股
B:增发
C:扩募
D:封转开
1992年年初，人民币特种股票即B股最先在（）证券交易所上市
A:上海
B:深圳
C:香港
D:纽约
国务院证券监督管理机构根据各个证券的具体情况可以调整注册资本最低限额，但不得少于上述规定的限额。（）
对于开放式基金来说，在基金（）的基础上再加一定的手续费，就可以得出基金证券的申购价格和赎回价格。
A:交易价格
B:单位基金份额的净资产值
C:单位基金份额的负债值
D:单位基金份额的总资产值
（）是指证券被列入证券牌价表，并允许进行交易。
A:挂牌
B:摘牌
C:停牌
D:复牌
证券公司申报的强制平仓指令应包括（）。
A:客户的信用资金账户号码
B:交易单元代码
C:证券代码
D:买卖方向
投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。（）
证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将受到的处罚包括（　）。
A:警告
B:没收非法所得
C:罚款
D:追究刑事责任
交易商采用匿名报价的，固定收益平台只对外揭示其（）。
A:报价价格
B:数量
C:报价方名称
D:成交行情
证券公司开展利率互换交易业务须向（）报备。
A:中国证监会
B:证券公司住所地证监局
C:证券公司所在省证监局
D:中国人民银行
关于清算的解释，以下说法正确的有（）。
A:一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
B:根据交易的结果在事先约定的时间内履行合约的行为
C:指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
D:银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（）。
A:股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
B:股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%
C:股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
D:投票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%
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