出自:证券基础知识

股票按不同的标准和方法可以分为（　）。
A:普通股和优先股
B:记名股票和不记名股票
C:收入股票和非收入股票
D:面额股票和无面额股票
私募债券
符合基金资产估值规则的是（）。
A:基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值
B:基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到某些特殊情况，可以暂停估值
C:采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性
D:基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程
基金募集期限届满，开放式基金应满足的要求包括（）。
A:基金募集份额总额不少于2亿份
B:基金募集金额不少于2亿元人民币
C:基金份额持有人的人数不少于300人
D:基金份额持有人的人数不少于1000人
《中华人民共和国证券法》从（）几个方面对上市公司持续信息公开进行为规范。
A:信息公开的内容
B:信息公开的原则
C:信息公开的方式
D:对信息公开的监督管理等
证券公司是完善金融体系的重要组成部分，它的主要作用是（）。
A:媒介资金供求
B:优化资源配置
C:维系证券市场有序发展
D:对证券市场进行一线监控
期货合约其实就是远期合约。
1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。
A:40%
B:50%
C:60%
D:70%
证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（）。
A:转融通专用资金账户
B:转融通担保资金账户
C:转融通资金交收账户
D:转融通专用证券账户
以下哪一种是证券交易所采取的组织方式（）
A:经纪制
B:代理制
C:做市商制
D:自助制
著名的形态有（）。
A:M头
B:W底
C:头肩顶
D:黄金分割
综合类证券公司设立受托投资管理业务的子公司，必须具备注册资本不少于人民币5亿元等条件。
在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（）。
A:投资顾问与其推荐的产品有无关联关系
B:其所推荐产品的基本特征和风险性质
C:其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况
D:投资顾问的执业资格及基本经历
下列关于影响债券投资价值的因素分析，说法正确的是（）。
A:债券的期限越长，市场价格变动的可能性越大
B:低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高
C:信用级别越低的债券，债券的内在价值也就越低
D:在市场总体利率水平上升时，债券的内在价值增加
不符合股票价格指数期货的叙述为（）。
A:1982年，美国堪萨斯期货交易所（KCBT）首先推出价值线指数期货
B:股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C:股价指数期货是以实物结算方式来结束交易的
D:股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
私募证券是指向特定的投资者发行的证券，私募债券的发行对象一般是特定的机构投资者。（）
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，公开披露的基金信息，不得有（）行为。
A:虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B:对证券投资业绩进行预测
C:诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
D:违规承诺收益或者承担损失
过去的表现并不代表未来的表现，因此对基金绩效的事后衡量是无用的。
下列证券公司的行为中须报经国务院证券管理机构批准的有（）。
A:设立或撤销分支机构
B:变更公司章程
C:任免总经理
D:变更业务范围
任何人一旦选择了某项职业，（）就是其基本的职业义务。
A:端正职业态度
B:遵守职业纪律
C:提高职业技能
D:履行职业责任
普通股票股东的权利包括（）。
A:公司重大决策参与权
B:持有的股份可依法转让的权利
C:优先认股权或配股权
D:公司资产收益权和剩余资产分配权
熊猫债券（）。
A:是国际多边金融机构在中国发行的美元债券
B:是国际多边金融机构在中斟发行的人民币债券
C:属于欧洲债券
D:属于外国债券
证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的，（）。
A:证券公司应承担全部法律责任，并赔偿由此给客户造成的损失
B:证券公司应承担全部法律责任，但不用赔偿由此给客户造成的损失
C:证券公司和客户分担损失
D:客户应承担全部法律责任
证券业从业人员的—般性禁1卜行为包括（）。
A:从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
B:对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券
C:从事与其履行职责有利益冲突的业务
D:违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。
A:为单一客户办理定向资产管理业务
B:为多个客户办理集合资产管理业务
C:为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D:为单一客户办理集合资产管理业务
金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具。（）
基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时，需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，该规定从2009年6月1日起施行。（）
散户
根据我国有关规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。
A:证券公司
B:信托投资公司
C:证券登记结算公司
D:商业银行
股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫做（）。
A:参与优先股
B:非累积优先股
C:可赎回优先股
D:累积优先股
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