出自:证券基础知识

资本市场是金融市场的一种，它可进一步分为（　）。
A:股票市场和基金市场
B:期信贷市场和证券市场
C:短期资金市场和长期资金市场
D:中长期信贷市场和证券市场
金融期权是一种有效的控制风险的工具.
定量投资对信息管理提出的要求反而更多地体现在定性的信息，而定性投资则需要更多定量的信息。
普通股股东行使剩余资产分配权（）。
A:是在公司正常运行期间
B:是在公司解散清算之时
C:是在清偿公司债务之前
D:是在支付清算费用之前
证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。（　）
深证100指数成分股的选取主要考察8股上市公司流通市值和成交金额两项指标。（）
集合资产管理业务的特点是（）。
A:集合性，即证券公司与客户是一对多
B:投资范围有限定性和非限定性的区分
C:具体的投资方向在资产管理合同中约定
D:客户资产必须托管；专门账户投资运作
沪深300指数成分股的选择：对样本空间股票在最近1年（新股为上市以来）的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后50%的股票，然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前300名的股票作为样本股。（）
下列关于期货公司业务许可制度叙述错误的是（）。
A:期货公司不得为其股东提供融资
B:期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务
C:期货公司可以为其实际控制人提供融资
D:期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
债券的投资收益由（）组成
A:利息收益
B:资本损益
C:资本增值收益
D:股息收益
基金交易委托以标准手数为单位进行，价格变化单位为（）元。
A:1
B:0.01
C:0.001
D:0.1
我国第一家专业性证券公司是（）。
A:中信证券公司
B:深圳特区证券公司
C:海通证券公司
D:华泰证券公司
《证券从业人员资格管理办法》于（）由（）发布，（）起施行。
A:2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日
B:2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日
C:2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日
D:2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日
证券投资基金在上海天深圳证券交易所的佣金统一为成交额的（）。
A:1％
B:0.5%
C:0.3%
D:0.25％
在董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下，持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会（）会议。
证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（）。
A:具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
B:设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性
C:最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
D:拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格
下列关于新股认购制度，描述错误的是（）。
A:认购新股的下限为1000股
B:每个账户可以申购3次
C:申购新股不收取手续费、印花税
D:新股申购不允许撤单
以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。 Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或者作为担保物或质押物 Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品 Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券 Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券
A:Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
对上证企业债指数样本说法错误的是（）。
A:必须是在上海证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券
B:必须是固定利率付息和一次还本付息的非股权连接类企业债券
C:必须是剩余期限在1年以上(含1年)的非股权连接类企业债券
D:必须是信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券
有价证券按（），可以分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
A:证券所代表的权利性质分类
B:募集方式分类
C:是否在证券交易所挂牌交易分类
D:证券发行主体分类
新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括（）。
A:根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
B:对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权
C:上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D:公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
何谓收盘、收盘价？
按照ETF是否跟踪特定的指数可以将其划分为（）。
A:指数型ETF
B:包裹型ETF
C:管理型投资公司ETF
D:单位投资信托型ETF
为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经（）以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
A:1／3
B:1／2
C:2／3
D:3／4
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）
（）相信还存在可以系统地影响远期利率的因素，如市场流动性或其他因素。
A:完全预期理论
B:有偏预期理论
C:集中预期理论
D:市场分割理论
存在活跃市场的投资品种，可以采取（）的方式进行基金资产的估值。
A:估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B:估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
C:估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值
D:有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
场外交易市场主要具备以下功能（）
A:对整个证券市场进行一线监控
B:是证券发行的主要场所
C:即使准确的传递上市公司的财务情况，经营业绩
D:成为证券交易所的卫星市场
影响股票价格的因素包括（）。
A:引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化
B:在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨
C:从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期
D:引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换
影响债券收益率的因素有（）。
A:市场利率
B:基础利率
C:税收负担
D:发行人种类
E:赎回条款
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