金融学（专升本）

出自:金融学（专升本）

下列关于证券交易所交易制度正确的是（） A.做市商交易制度中，证券的交易价格均由做市商给出，买卖双方并不直接成交； B．做市商在证券交易过程中不会面临价格变动的风险； C．竞价交易买卖双方委托通过交易中心撮合成交； D．集合竞价交易制度，交易中心对规定时段内收到的所有交易委托并不进行一一撮合成交。

以下关于附息债券的说法正确的是（） A．当附息债券的购买价格与面值相等时，到期收益率等于息票率； B．当附息债券的价格低于面值时，到期收益率将低于息票率； C．当附息债券的价格高于面值时，到期收益率将低于息票率； D．附息债券的价格与到期收益率负相关。

银行承兑汇票的期限存在利率风险，违约风险较大。

非竞争性方式认购国债，投资者将以以中标的平均竞价购买。

与期货合约相比较，远期合约签订后，只有到期才进行交割清算。

市价委托是指投资者委托经纪人按他规定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券。

银行利用回购协议获得的资金不需要交纳存款准备金。

大额可转让定期存单以记名形式存在，流通转让需要过户。

只有贴现债券的马考勒久期等于它们的到期时间

零增长模型是股息贴现模型的一种特殊形式，它假定股息是固定不变的。

期货合约交易均在交易所进行，交易双方不直接接触，而是各自与交易所的清算部或专设的清算公司结算。

出售合格的银行承兑汇票所取得的资金一般也要求缴纳准备金。

严格地说，只有到期日与投资期相等的国债才是无风险资产。

美式期权的买者只能在期权到期日才能执行期权。

有效集向上凸的特性和无差异曲线下凸的特性决定了有效集和无差异曲线的切点不是唯一的。

在到期时间相同的条件下，息票率越高，久期越长。

以下不属于投资银行业务的是（） A. 不动产经纪 B.证券经纪与自营买卖 C. 证券承销 D.企业并购

投资银行的利润的主要来源是（）。 A.租金 B.佣金 C.利息差 D.股票收益

我国股票发行过程中所实行的三公原则不包括以下哪项：（）。 A.公开 B.公正 C.公示 D.公平

投资银行在一级市场担任的主要角色是（）。 A.承销商 B.做市商 C.经纪商 D.财经顾问

并购企业的双方或多方原属同一产业，生产同类产品。并购方的主要目的是扩大市场规模或消灭竞争对手，这种并购方式称为（）。 A.纵向并购 B.横向并购 C.新设合并 D.混合并购

在美国最先进行资产证券化的资产是（）。 A.汽车按揭贷款 B.信用卡贷款 C.企业应收账款 D.住房按揭贷款

场内证券交易业务的特点是（）： A.交易地点和交易时间不固定 B.交易价格的形成是通过“一对一”分别协商 C.交易信息基本不作公开披露 D.通过众多买者和众多卖者分别叫价然后集中撮合成交

基金管理的关键是在分散和降低风险的基础上获得较高的收益，因此，（）就显得极为重要。 A.风险资本投资 B.证券承销 C.证券组合投资 D.资产证券化

（）是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常是由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响： A.系统风险 B.非系统风险 C.经营风险 D.财务风险

（）以下哪一项不是风险投资的风险： A.技术风险 B.管理风险 C.通胀风险 D.市场风险

（）是指一级市场上股权和债券的承销，这是投资银行的最基础业务。 A.证券承销 B.证券经纪与自营买卖 C.私募发行 D.企业并购

一般来说，债券承销可以分为两种方式，包销和（）。 A.承销 B.代销 C.直销 D.转销

股票发行的（）原则的核心要求是市场具有充分的透明度。 A.公开 B.公正 C.公示 D.公平

投资银行通过参加投标承购证券，再将其销售给投资者，该种方式在（）中较为常见。 A.新股首次发行 B.债券（特别是国债）发行 C.基金发行 D.配股发行

并购企业的双方或多方之间有原料生产、供应和加工及销售的关系，分处于生产和流通过程的不同阶段，于是并购成为大企业全面控制原料生产、销售的各个环节，建立垂直结合控制体系的基本手段，这样的并购类型属于（）。 A.纵向并购 B.横向并购 C.新设合并 D.混合并购

资产证券化的核心原理是（）。 A.资产重组原理 B.风险隔离原 C.信用增级原理 D.现金流分析原理

证券发行者为扩充经营，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为（）： A.交易所市场 B.场外市场 C.一级市场 D.二级市场

开放式基金的申购与赎回价格主要取决于：（） A.基金市场的供求关系 B.基金的发行价格 C.基金的发行规模 D.基金的资产净值

由于物价水平持续上升、货币贬值而使投资者承担的风险称为：（） A.利率风险 B.购买力风险 C.政治风险 D.财务风险

对那些技术风险过大超过可预期收益价值、技术培育无法控制及产业化过程极不稳定，进而已经丧失现有及潜在市场机会的企业或项目采取止损手段，这种意味着风险投资在这一项目上基本失败的退出方式是（） A.创业板上市 B.OTC市场退出 C.清算 D.股权转让

以下哪一项不是债券的发行者（） A.个人 B.政府 C.银行 D.企业

．股票发行中，投资银行采用余额包销方式时，发行失败风险主要由（）： A.发行人承担 B.投资银行承担 C.发行人和投资银行承担 D.都不承担

投资银行业监管最基本的原则是：（） A.政府监管与自律管理相结合原则 B.诚实守信、依法管理原则 C.保护投资者利益原则 D.“三公”原则

资产证券化的基础是（）。 A.基础资产 B.存款 C.股票 D.基础资产所产生的现金流

作为（），投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定： A.证券做市商 B.证券经纪商 C.证券交易商 D.证券承销商

在我国契约型基金各方当事人关系的法律框架中，负责发起设立基金并对基金资产进行运作的机构是： A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金代销人 D.基金持有人

同一金融商品现货市场价格与期货市场价格间的差异称为： A.升水 B.贴水 C.对冲 D.基差

就风险投资阶段而言，（）的投资风险最高。 A.创业期 B.扩展期 C.种子期 D.成熟期

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