商法 - 自考题库

出自:商法

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。（）

1、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内；不予核准的，应当说明理由。（） A、二个月 B、三个月 C、四个月 D、六个月

2、证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。（） A、60 B、90 C、180 D、30

3、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。（） A、35% B、70% C、50% D、20%

4、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。（） A、三个月 B、六个月 C、九个月 D、二个月

5、除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）日内，不得买卖该种股票。（） A、3 B、5 C、10 D、15

6、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份（）以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有（）以上股份的，卖出该股票不受（）时间限制。（） A、5% 6个月 6个月 10% 6个月 B、5% 6个月 6个月 5% 6个月 C、10% 6个月 6个月 5% 6个月 D、5% 12个月 6个月 5% 6个月

7、公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在（）日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。（） A、10 B、30 C、60 D、90

8、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起（）日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。（） A、5% 7 B、5% 3 C、10% 3 D、5% 5

9、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后（）日内，不得再行买卖该上市公司的股票。（） A、5% 5% 3 B、5% 5% 2 C、5% 5% 5 D、10% 10% 2

10、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额（），收购人按比例进行收购。（） A、30% 不到预定收购的股份数额的 B、30% 超过预定收购的股份数额的 C、30% 不到预定收购的股份数额的 D、20% 超过预定收购的股份数额的

11、收购人在依照前条规定报送上市公司收购报告书之日起（）日后，公告其收购要约。在上述期限内，国务院证券监督管理机构发现上市公司收购报告书不符合法律、行政法规规定的，应当及时告知收购人，收购人不得公告其收购要约。收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。（） A、10 30 60 B、15 30 60 C、15 30 90 D、15 45 60

12、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。（） A、5 B、3 C、7 D、10

13、采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是，经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。（） A、10% B、30% C、50% D、20%

14、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。（） A、6个月 B、12个月 C、2个月 D、24个月

15、收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。（） A、10 B、15 C、30 D、60

16、证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。（） A、3000万 B、5000万 C、7000万 D、9000万

17、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中一项的，注册资本最低限额为人民币（）元；（） A、2亿 B、1亿 C、5亿 D、3亿

18、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中两项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。（） A、3亿 B、5亿 C、7亿 D、1亿

19、国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。（） A、3个月 15日 B、6个月 15日 C、6个月 10日 D、3个月 10日

20、证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有（）以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。（） A、3% B、5% C、7% D、10%

21、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（）年。（） A、10 B、20 C、15 D、5

22、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。（） A、1年 B、2年 C、3年 D、4年

23、国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于（）人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝。（） A、1 2 B、2 2 C、2 1 D、1 1

24、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。向累计超过（）人的特定对象发行证券的，为公开发行。（） A、100 B、200 C、50 D、250

25、公司公开发行新股，应当在（）财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。（） A、最近1年 B、最近3年 C、最近2年 D、最近5年

26、公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币（）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）元；（） A、6000万 6000万 B、3000万 6000万 C、3000万 3000万 D、6000万 3000万

27、公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的（）；（） A、10% B、40% C、20% D、30%

28、公开发行公司债券，（）平均可分配利润足以支付公司债券（）的利息；（） A、最近2年 1年 B、最近3年 1年 C、最近3年 2年 D、最近1年 1年

29、股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于人民币（）；（） A、2000万元 B、3000万元 C、4000万元 D、5000万元

30、股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份应当达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额应当超过人民币（）元的，公开发行股份的比例应当为（）以上；（） A、30% 4亿 10% B、25% 4亿 10% C、25% 5亿 10% D、25% 4亿 20%

1、有下列情形之一的，为公开发行：（） A、向不特定对象发行证券； B、向累计超过二百人的特定对象发行证券； C、法律、行政法规规定的其他发行行为。

2、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（） A、公司章程 B、发起人协议 C、发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明 D、招股说明书

3、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（） A、代收股款银行的名称及地址； B、承销机构名称及有关的协议。 C、依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。 D、法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。

4、公司公开发行新股，应当符合下列条件：（） A、具备健全且运行良好的组织机构； B、具有持续盈利能力，财务状况良好； C、最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为； D、经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

5、公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（） A、公司营业执照； B、公司章程； C、股东大会决议； D、招股说明书；

6、公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（） A、财务会计报告； B、代收股款银行的名称及地址； C、承销机构名称及有关的协议。 D、依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

7、公开发行公司债券，应当符合下列条件：（） A、股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元； B、累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十； C、最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息； D、董事会同意

8、公开发行公司债券，应当符合下列条件：（） A、筹集的资金投向符合国家产业政策； B、债券的利率不超过国务院限定的利率水平； C、国务院规定的其他条件。 D、上市公司发行可转换为股票的公司债券，应当符合《中华人民共和国证券法》关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

9、公开发行公司债券筹集的资金，（）。（） A、必须用于核准的用途， B、不得用于弥补亏损 C、不得用于非生产性支出 D、可以用于

10、申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：（） A、公司营业执照； B、公司章程； C、公司债券募集办法； D、董事长身份证明

11、申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：（） A、资产评估报告和验资报告； B、国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。 C、依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。 D、董事长身份证明

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