国家开放大学商法

出自:国家开放大学商法

华东股份有限公司为上市公司,该公司的章程对下列哪些人员具有约束力?（　　）选择一项或多项： A. 股东甲 B. 董事乙 C. 经理丙 D. 董事会秘书丁

甲乙丙丁四人准备以发起设立的方式设立一家商贸股份有限公司，就设立有关事项,张律师提出了以下意见。其中错误的是？（　　）选择一项或多项： A. 发起人可以分期缴纳出资，但必须在公司成立之日起2年内缴足 B. 全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的10% C. 发起人缴足出资额之前，不得向他人募集股份 D. 甲在中国境内有住所，但没有中国国籍，所以不得成为发起人

从公司立法史的角度看，公司设立的原则经历了哪些历史进程？(　　) 选择一项或多项： A. 自由主义 B. 特许主义 C. 核准主义 D. 准则主义

股份有限公司可采用（　　）的设立方式。选择一项或多项： A. 发起设立 B. 自由设立 C. 募集设立 D. 审核设立

公司除因（　　）而解散不必经过清算外，其他原因引起的公司解散必须经过清算程序。选择一项或多项： A. 合并 B. 分立 C. 破产 D. 吊销营业执照

关于公司设立方式，下列说法正确的是（　　）选择一项或多项： A. 股份公司既可以采发起设立方式，也可以采募集设立方式 B. 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让 C. 有限公司既可以采发起设立方式，也可以采募集设立方式 D. 我国《公司法》规定，公司设立有发起设立和募集设立两种方式

设立有限责任公司，应当具备下列条件：（　　）选择一项或多项： A. 股东符合法定人数； B. 股东出资达到法定资本最低限额； C. 股东共同制定公司章程； D. 股东有行为能力

股东会会议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过的事项有（　　）选择一项或多项： A. 作出修改公司章程 B. 增加或者减少注册资本的决议 C. 公司合并、分立、解散 D. 变更公司形式的决议

甲、乙、两共同出资设立了一家有限责任公司，一年后，甲拟将其在公司的全部出资转让给丁，乙、丙不同意，下列解决方案中，符合《公司法》规定的有（　　）选择一项或多项： A. 由乙或丙购买甲拟转让给丁的出资 B. 乙和丙共同购买甲拟转让给丁的出资 C. 乙和丙均不愿意购买，甲无权将出资转让给丁 D. 乙和丙均不愿意购买，甲有权将出资转让给

燎原公司是一家上市公司。现董事长吴某就燎原公司向至元公司的投资之事准备召开董事会。因公司资金比较紧张，且其中一名董事梁某的妻子又在至元公司任副董事长，有部分董事对此投资事宜表示异议。关于本案，下列哪些选项是正确的？（　　）选择一项或多项： A. 梁某不应参加董事会表决 B. 吴某可代梁某在董事会上表决 C. 若参加董事会人数不足，则应提交股东大会审议 D. 燎原公司不能投资于至元公司

彩云之巅有限公司设有股东会、董事会和监事会。近期公司的几次投标均失败，董事会对此的解释是市场竞争激烈，对手强大。但监事会认为是因为董事白某将公司的标底暗中透露给其好友的公司。对此，监事会有权采取下列哪些处理措施？（　　）选择一项或多项： A. 提议召开董事会 B. 提议召开股东会 C. 提议罢免狄某 D. 聘请律师协助调查

A企业为国家授权投资的机构出资设立的国有独资有限责任公司。公司因无股东会，由董事会行使股东会的部分职权。董事会成员有4人，全部是国家投资的机构任命的干部，董事会每届任期两年。董事会决定由董事长张某兼任另一有限责任公司的总经理。监事会有3名成员：他们是董事长，总经理和职工代表。该国有独资公司的组织机构违反公司法规定吗？(　　) 选择一项或多项： A. 违反，因为国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权。 B. 违反，因为国有独资公司董事会成员中应当有公司职工代表。 C. 违反，董事长张某在另一有限责任公司兼职，违反了公司法关于国有独资公司的董事长、副董事长、董事、高级管理人员，未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他有限责任公司、股份有限公司或者其他经济组织兼职的规定。 D. 违反，监事会人数不足，董事长、总经理不得兼任监事。

股东蕾蕾想把自己在公司里的出资、转让给公司外的好朋友鱼鱼，股东猫猫称无所谓，但并不反对、股东佳佳和朵朵表示坚决反对，但是又不购买；但股东阿虫、如天都表示愿意购买。对公司股东蕾蕾的出资转让，以下说法正确的是：(　　) 选择一项或多项： A. 蕾蕾假如转让自己的出资给阿虫，须经其他股东过半数同意 B. 假如股东阿虫、如天二人的出价不如公司外的鱼鱼价格高，则不能行使优先购买权 C. 假如股东阿虫、如天二人都表示：愿意和鱼鱼一样高的价格购买，则二人可以协商，确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权 D. 假如股东阿虫、如天二人都表示：愿意和鱼鱼一样高的价格购买，则二人可以协商，确定各自的购买比例；协商不成的，竞价购买

王某是甲有限责任公司的董事，该公司主要经营汽车销售业务。任职期间，王某代理乙公司从外地采购5辆汽车并将其销售给丙公司。甲公司得知这一情况后提出异议。本案应按（　　）处理。选择一项： A. 王某违反竞业禁止义务，但这并不影响其代理乙公司与丙公司签订的销售合同的效力。王某虽然可以获得因该销售行为所获得的收益，却存在被甲公司解聘的可能性 B. 王某违反竞业禁止义务，其代理乙公司与丙公司签订的销售合同无效，采购的汽车甲公司有优先购买权 C. 王某违反竞业禁止义务，但这并不影响其代理乙公司与丙公司签订的销售合同的效力，因该销售行为所获得的收益应当归甲公司所有 D. 王某的行为是自己工作时间以外的行为，与甲公司无关

新月公司是一家由国家授权投资的机构单独投资设立的国有独资公司，关于新月公司的定位以及经营管理的一些问题，公司内部的看法不太―致，因此，该公司特向律师进行咨询。请根据上述情况和下列各问中设定的条件回答问题: （1）关于新月公司的性质问题，以下说法正确的是（　　）选择一项： A. 新月公司是有限责任公司 B. 新月公司不是有限责任公司 C. 新月公司是股份有限公司 D. 新月公司是上市公司

新月公司是一家由国家授权投资的机构单独投资设立的国有独资公司，关于新月公司的定位以及经营管理的一些问题，公司内部的看法不太―致，因此，该公司特向律师进行咨询。请根据上述情况和下列各问中设定的条件回答问题: (2)关于国有独资公司，(　　)说法是正确的。选择一项或多项： A. 其投资主体可以是国家授权投资的机构或者国家授权的部门 B. 其投资主体是国家 C. 可以由国务院或者地方人民政府委托本级人民政府国有资产监督管理机构履行出资人职责 D. 其投资主体可以是多元投资主体﹐但是国有投资主体要控股

新月公司是一家由国家授权投资的机构单独投资设立的国有独资公司，关于新月公司的定位以及经营管理的一些问题，公司内部的看法不太―致，因此，该公司特向律师进行咨询。请根据上述情况和下列各问中设定的条件回答问题: (3).关于新月公司章程的制定和批准的，下列说法正确的是(　　)。选择一项： A. 国有资产监督管理机构可以制定和批准 B. 公司的董事会可以制定和批准 C. 公司的股东会可以制定﹐但不能批准 D. 公司的监事会可以批准﹐但不能制定

新月公司是一家由国家授权投资的机构单独投资设立的国有独资公司，关于新月公司的定位以及经营管理的一些问题，公司内部的看法不太―致，因此，该公司特向律师进行咨询。请根据上述情况和下列各问中设定的条件回答问题: (4).新月公司的董事会的职权主要有∶(　　) 选择一项或多项： A. 行使股东会的部分职权﹐决定公司的一些重大事项 B. 决定公司的合并、分立 C. 决定公司的经营计划和投资方案 D. 决定公司内部管理机构的设置

新月公司是一家由国家授权投资的机构单独投资设立的国有独资公司，关于新月公司的定位以及经营管理的一些问题，公司内部的看法不太―致，因此，该公司特向律师进行咨询。请根据上述情况和下列各问中设定的条件回答问题: （5）新月公司董事会成员的有关规定﹐正确的有（　　）。选择一项或多项： A. 董事会成员中应当有公司职工民主选举的职工代表 B. 董事长、副董事长由国有资产监督管理委员会从董事会成员中指定 C. 经国有资产监督管理机构同意﹐董事会成员可以兼任经理 D. 国有独资公司的董事，经过国有资产监督管理委员会的同意，可以在其他有限责任公司、股份有限公司或者其他经营组织中兼职

2015年2月，甲、乙、丙、丁四个自然人决定共同成立新生代有限责任公司。甲用货币出资15万元。乙打算用持有的新气象有限公司股权进行出资，作价50万元但该股权已经质押给乙的债权人戊。丙打算以出让土地使用权方式出资，作价100万元。有关该公司股东出资的判断哪些选项是不正确的？选择一项或多项： A. 乙没有履行出资义务 B. 丙的出资无效，因为有限责任公司股东不能以土地使用权、劳务等出资 C. 新生代有限责任公司设立失败，因为货币出资违法 D. 股东可以分期出资，全体股东首期出资不能少于3万元，剩余部分在两年内缴清

2015年6月张某出资100万元，成立昌盛有限责任公司（自然人独资），2017年1月，张某又出资设立大华印染厂（个人独资企业），2018年3月，昌盛公司欠刘某货款80万元，关于本案，下列哪一选项是正确的？选择一项： A. 昌盛公司可以和大华印染厂共同出资设立一家有限责任公司 B. 张某在设立昌盛公司后不得再投资设立大华印染厂 C. 张某在设立昌盛公司后可以再投资设立一人有限责任公司 D. 刘某可以张某为昌盛公司唯一股东为由，要求张某承担连带责任

王某和李某是一家特殊普通合伙制的会计师事务所的合伙人会计师，他们在为一上市公司的财务报告出具审计意见时涉嫌有虚假陈述行为，有可能因此引发证券民事赔偿诉讼。事务所的其他合伙人就此事表达了自己的意见，以下表述正确的是（　　）选择一项： A. 如果事务所被诉，则要承担无过错责任 B. 如果事务所败诉的话，仅以事务所全部财产为限进行清偿 C. 如果王某和李某在此次工作中是故意为之，那么其他合伙人只以各自在合伙企业中的财产份额为限承担责任 D. 如果王某和李某在此次工作中属重大过失的话，那其他合伙人就要承担无限连带责任

为扩大生产规模，筹集公司发展所需资金，甲股份有限公司拟发行总值为1亿元的股票。下列哪一说法符合《证券法》的规定（　　）选择一项： A. 根据需要可向特定对象公开发行股票 B. 董事会决定后即可径自发行 C. 可采取溢价发行方式 D. 不必将股票发行情况上报证券监管机构备案

证券服务机构应当妥善保存客户的相关信息和资料，其的保存期限不得少于（　　）年。选择一项： A. 20年 B. 10年 C. 2年 D. 5年

证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当在（　　）挂牌集中交易。选择一项： A. 证券交易所 B. 证券公司 C. 证券登记结算机构 D. 证券业协会

证券发行、证券交易和证券上市三个术语和概念在实践中常被混用，严格地说，证券发行、证券上市和证券交易有着密切联系，但却是含义不同的法律术语。以下关于三者的描述错误的是（　　）选择一项： A. 证券上市是连接证券发行与证券交易的独立中间环节 B. 证券发行旨在保证发行人实现募集资金目的，证券上市则旨在增强发行人证券的流通性 C. 证券交易是证券上市的前提，证券上市是证券交易的后果 D. 证券上市意味着证券可以借助证券交易所交易系统进行买卖的资格，反映了发行人与证券交易所之间的法律关系；证券交易则指买进或者卖出证券的实际过程，反映着证券投资者相互之间的法律关系

下列关于证券概念的表述错误的是（　　）选择一项： A. 证券法上的证券范围，往往随不同的国家地区、不同的历史时期、不同的实践需求、不同的立法理念等，表现出极大的差异 B. “证券”构成证券法理论体系、法律制度的概念基础 C. 证券是记载并代表特定民事权利的书面凭证 D. 证券能够代表特定民事权利，可以脱离民事权利而独立存在

证券法律关系中最基本的一对主体是（　　）选择一项： A. 证券公司与投资者 B. 证券发行人与投资者 C. 证券公司与证券发行人 D. 证券登记结算机构与投资者

证券发行人的类型主要包括（　　）选择一项： A. 政府、金融机构、公司、其他企业 B. 在我国只有政府可以发行证券 C. 政府以及符合法律规定的企事业单位 D. 金融机构、公司、其他企业

信息披露的种类主要包括（　　）选择一项： A. 发行信息披露和持续信息披露 B. 常规信息披露和临时信息披露 C. 单方信息披露和多方信息披露 D. 自愿信息披露和法定信息披露

在证券交易中禁止的不正当交易行为不包括（　　）选择一项： A. 内幕交易 B. 操纵市场 C. 虚假陈述 D. 自我交易

根据上市公司收购的方式不同，上市公司收购一般可分为（　　）选择一项： A. 要约收购、协议收购及其他合法收购方式 B. 友好收购与敌意收购 C. 善意收购与恶意收购 D. 部分收购与全面收购

证券交易所是证券市场最重要的组织形式，根据证券法规定，证券交易所的设立实行（　　）选择一项： A. 自由制 B. 特许制 C. 核准制 D. 准则制

信息披露的具体标准包括（　　）选择一项： A. 真实完整、准确准时、通俗易懂 B. 真实性、准确性、全面性、准时性、通俗性 C. 真实性、准确性、完整性、及时性、易懂性 D. 真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

下列关于保荐制度的选项错误的是（　　）选择一项： A. 保荐制度的核心，在于保证发行人申请文件和信息披露资料的真实性，落实证券公司及其从业人员的责任 B. 保荐制度有利于发挥保荐机构的客观、中立、专业优势，有利于确保发行人的质量，促使证券市场健康有序发展 C. 保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作 D. 保荐制度主要包括保荐人和保荐行为两项主要内容

证券民事责任主要包括的类型有（　　）选择一项： A. 内幕交易民事责任、操纵市场民事责任、虚假陈述民事责任、欺诈客户民事责任 B. 违反投资者适当性义务的民事责任、违法公开征集股东权利的民事责任、内幕交易民事责任、操纵市场民事责任、虚假陈述民事责任、欺诈客户民事责任 C. 内幕交易民事责任、操纵市场民事责任、虚假陈述民事责任、欺诈客户民事责任、短线交易的民事责任 D. 违反投资者适当性义务的民事责任、违法公开征集股东权利的民事责任、内幕交易民事责任、操纵市场民事责任、虚假陈述民事责任、欺诈客户民事责任、自我交易的民事责任

《证券法》第121条规定，根据证券公司经营证券业务种类及数量的不同，其注册资本最低限额的要求也不同，且应当是（　　）。选择一项： A. 实缴资本 B. 认缴资本 C. 一次缴清 D. 分期缴纳

证券登记结算机构，是指经国家证券监督管理机构批准，依法设立的专门为证券交易提供（　　）的机构。选择一项： A. 集中登记与结算服务 B. 集中登记、存管与结算服务 C. 统一登记与存管服务 D. 统一集中登记服务

证券服务机构，是指证券市场中为证券的（　　）等活动提供专门服务的专业机构。根据我国《证券法》第166条规定，证券服务机构主要包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构。选择一项： A. 发行与上市 B. 发行与交易 C. 发行、申请上市或者证券交易 D. 登记、申请上市或者证券交易

证券发行审核制度可大致分为三类：注册制、核准制及审批制。2020年3月1日开始施行的《证券法》改为实行（　　），监管部门以审查公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性为核心，取代对证券投资价值的实质判断，辅以要求证券服务机构勤勉尽责，发挥市场在风险识别和价值判断上的主导作用。选择一项： A. 核准制 B. 审批制 C. 注册制与核准制 D. 注册制

根据《证券法》第65条第1款规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到(　　)时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。此即所谓的强制要约收购。选择一项： A. 35% B. 30% C. 25% D. 45%

中小投资者合法权益保护问题一直受到社会各界的普遍关注。2013年12月国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》出台，证监会也成立了（　　）这一公益性维权和服务组织。选择一项： A. 中证中小投资者服务中心 B. 中证中小投资者管理中心 C. 中证中小投资者合法权益保护中心 D. 中证中小投资者业务中心

证券非交易转让是指：（　　）选择一项： A. 买卖非依法发行的证券 B. 赠予他人证券 C. 在证券交易所以外进行的证券交易 D. 转让《中华人民共和国公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的证券

以下行为中为操纵证券市场行为：（　　）选择一项： A. 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动 B. 编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场 C. 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 D. 利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易

（　　）是指公司内部人在取得股票后一定时期内对公司股票进行交易以谋利的行为。选择一项： A. 内幕交易 B. 短线交易 C. 银行交易 D. 公司收购

关于证券法的公开原则，下列说法错误的是（　　）选择一项： A. 信息披露制度是公开原则的重要内容 B. 公开原则的义务人只是发行人 C. 我国《证券法》明确规定了公开原则 D. 公开原则的核心是要求证券市场运作和有关信息实行公开化

关于证券发行审核体制，下列说法错误的是（　　）选择一项： A. 我国《证券法》规定公开发行证券采注册制 B. 证券发行审核体制主要有注册制、核准制、审批制 C. 证券发行审核体制主要针对公募发行 D. 采核准制的证券发行的不确定性高于审批制

发起人的出资是公司注册资本的（　　），即可被称为发起设立。选择一项： A. 35% B. 50% C. 80% D. 100%

所谓的证券发行指的是发行人制作并向（　　）交付证券的行为。选择一项： A. 证券公司 B. 证监会 C. 投资者 D. 消费者

典型的证券违法行为不包括（　　）。选择一项： A. 欺诈客户 B. 操纵市场 C. 内幕交易 D. 虚假买卖

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