广东开放大学证券投资学（本23春）

出自:广东开放大学证券投资学（本23春）

1. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股，某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.00元、15.00元、8.00元，设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是彩蛋。
选择一项：
a.

1877.86
b.

2188.55
c.

1938.85
d.

1908.84

我国证券交易所规定（）。
选择一项：
a.

不允许卖出零股委托，允许买进零股委托
b.

不允许卖出零股委托，也不允许买进零股委托
c.

允许卖出零股委托，不允许买进零股委托
d.

允许卖出零股委托，也允许买进零股委托

多个买主对多个卖主的交易方式称为（）
选择一项：
a.

现货买卖
b.

相对买卖
c.

竞价买卖
d.

拍卖标购

（）年，交易商们自行集资建造了阿姆斯特丹证券交易所大厦，专门用于股票交易，它就是世界上的第一个证券交易所。
选择一项：
a.

1611
b.

1783
c.

1650
d.

1911

一般情况下，非上市证券总是比上市证券（）。
选择一项：
a.

少
b.

相同
c.

多
d.

不一定

关于上证50指数，下列叙述错误的是彩蛋
选择一项：
a.

指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点
b.

上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本
c.

上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算
d.

当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性

1. 上证基金指数的选样范围为在彩蛋上市的所有证券投资基金。
选择一项：
a.

上海证券交易所
b.

深圳证券交易所
c.

中国证券结算有限责任公司
d.

中国国债登记结算有限责任公司

沪深300指数，在选择样本股时，剔除排名后彩蛋的股票，然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前300名的股票作为样本股。
选择一项：
a.

50%
b.

60%
c.

30%
d.

40%

1. 在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的彩蛋。
选择一项：
a.

基期加权法
b.

综合法
c.

计算期加权法
d.

相对法

1. 沪深300指数简称沪深300，其指数基日为彩蛋。
选择一项：
a.

2003年10月12日
b.

2004年6月1日
c.

2005年1月1日
d.

2004年12月31日

1. 上证综合指数是以全部上市股票为样本，彩蛋。
选择一项：
a.

以股票发行量为权数，按简单平均法计算
b.

以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
c.

以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
d.

以股票发行量为权数，按加权平均法计算

（）是是中间型证券监管体制模式的代表
选择一项：
a.

美国
b.

英国
c.

德国
d.

法国

对市场的监管者来说，“公开”是最为重要的原则，没有“公开”就无所谓“公平”，没有“公开”也不可能“公正”，揭示出资本市场监管核心就是实施强制性（）。
选择一项：
a.

监督与自律相结合原则
b.

“三公”原则
c.

保护投资者利益原则
d.

信息披露制度

（）是是自律型证券监管体制模式的代表
选择一项：
a.

美国
b.

英国
c.

德国
d.

法国

（）是自律型监管体制模式的代表。
选择一项：
a.

美国
b.

英国
c.

意大利
d.

法国

《中华人民共和国公司法》于（）1月1日开始在全国正式实施
选择一项：
a.

2008年
b.

2006年
c.

2007年
d.

2005年

我国从（）年开始，证券交易所由证监会领导，强化了证券市场监管的集中性和国家证券主管机构的监管权力
选择一项：
a.

1995年
b.

1996 年
c.

1993年
d.

1997年

我国上海、深圳两家证券交易所也都是采用会员制形式建立证券交易所的。（）
选择一项：
对
错

在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。（）
选择一项：
对
错

真正较早建立起比较正规的证券交易所的是美国。（）
选择一项：
对
错

证券“融券”交易，也称“保证金卖短”。（）
选择一项：
对
错

我国证券交易所规定不允许卖出零股委托，允许买进零股委托。（）
选择一项：
对
错

证券投资者在证券交易市场上买卖证券，不能直接进入交易所内自己亲自从事买卖活动，因而必须委托交易所的经纪人来完成。（）
选择一项：
对
错

1. NASDAQ综合指数是按每个公司的资产总值来设定权重的。（）
选择一项：
对
错

1. 上证 50 ETF 波动率指数由上海证券交易所于2016年11月28日正式对外发布的，用于衡量上证50 ETF未来30日预期波动。（）
选择一项：
对
错

债券理论价格是投资者为获得债券在未来一定时期内的利息收入而在理论上支付的价格，它不受未来预期现金流、期限和利率水平的影响。（）
选择一项：
对
错

1. 利率水平是指债券市场上为大多数买卖双方能接受的债券收益水平。（）
选择一项：
对
错

1. 标准普尔公司股票价格指数是由美国最大的证券研究机构——标准普尔公司在1923年开始编制发布的股价指数，现在的采样股票有233种。（）
选择一项：
对
错

道·琼斯股票价格平均指数，是世界上影响最大的股票价格指数。（）
选择一项：
对
错

1. 深证成份指数以1994年7月20日为基期，基点为1000点。（）
选择一项：
对
错

指政府以管理和调控证券市场(而不是其他经济目标)为主要目的，采用直接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为。（）
选择一项：
对
错

经济手段是证券市场监管部门监管的主要手段。（）。
选择一项：
对
错

分散化证券监管和强化政府监管地位正成为各国尤其西方证券市场管理的发展趋势。（）
选择一项：
对
错

国际证监会组织(IOSCO)在国际范围内提出了证券监管的主要目标:保护投资者;保证市场的公平、有效和透明;减少系统性风险。（）
选择一项：
对
错

证券监管的直接法规，除证券管理法、证券交易法等基本法律外，还包括各国在上市审查、会计准则、证券投资信托、证券金融事业、证券保管和代理买卖、证券清算与交割、证券贴现、证券交易所管理、证券税收、证券管理机构、证券自律组织、外国人投资证券等方面的专门法规。（）
选择一项：
对
错

英国是自律型证券监管体系模式的代表。（）
选择一项：
对
错

证券上市的不利的方面有（）
选择一项或多项：
a.

控制权分散会面临被收购的风险
b.

强制性的约束会提高公司的经营成本
c.

扭曲的证券市场行情会给企业带来负面影响
d.

控制权分散会影响决策效率
e.

信息更加透明也会提高公司的经营成本

交易场所及设施是由（）等组成。
选择一项或多项：
a.

报盘系统
b.

交易主机
c.

通信系统
d.

交易席位
e.

交易大厅

各个国家、各个证券交易所无论对证券上市怎样规定，总是那些（）的公司才能更为容易获准上市。
选择一项或多项：
a.

经营管理完善
b.

规模大
c.

信誉高
d.

经济效益好
e.

经济实力雄厚

证券上市的有利的方面有（）
选择一项或多项：
a.

开辟多种直接融资渠道
b.

提高企业知名度
c.

规范治理结构
d.

开辟多种间接接融资渠道
e.

规范内部管理

道一琼斯股价平均指数被视为具权威性的股价指数，其原因在于彩蛋
选择一项或多项：
a.

指数在《纽约日报》上发布
b.

该指数历史悠久
c.

不断以新生的更有代表性的股票取代失去活力的股票，较好地与纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步
d.

采用的65种股票都是世界上流大公司的股票

1. 股票价格指数的编制步骤包括彩蛋。
选择一项或多项：
a.

计算计算期平均股价并作必要修正
b.

选定基期并计算基期平均价
c.

选择样本股
d.

指数化

深圳证券交易所综合指数包括彩蛋
选择一项或多项：
a.

深证综合指数
b.

深证成分股指数
c.

深证A股指数
d.

深证B股指数

我国除了颁布一些基本法律外，政府还公布实施了（）等一批规章和规范性文件，基本形成了与公司法、证券法配套的法规体系
选择一项或多项：
a.

上市公司治理准则
b.

上市公司股东大会规则
c.

上市公司收购管理办法
d.

上市公司信息披露管理办法

中国除了颁布一些基本法律外，政府还公布实施了（）等一批规章和规范性文件，基本形成了与公司法、证券法配套的法规体系。
选择一项或多项：
a.

上市公司信息披露管理办法
b.

上市公司证券发行管理办法
c.

上市公司股权激励管理办法
d.

上市公司收购管理办法

上市公司信息披露管理办法,

上市公司收购管理办法 ,

上市公司证券发行管理办法 ,

上市公司股权激励管理办法

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