出自:西南财经大学投资学

一般货币政策工具有（　　）。 A．存款准备金政策 B．再贴现政策 C．公开市场业务 D．再贷款政策
下列指标中反映公司偿债能力的有（　　）。 A．流动比率 B．速动比率 C．总资产周转率 D．现金比率
对公司管理层面的分析包括（ ）。 A．公司治理结构 B．管理层素质 C．企业员工素质 D．激励约束机制
影响行业兴衰的因素包括（　　）。 A．技术革新 B．产业政策 C．消费习惯 D．经济全球化
一个完整的经济周期包括（　　）。 A．复苏 B．繁荣 C．衰退 D．萧条
下列指标中反映公司营运能力的有（　　）。 A．应收账款周转率 B．净资产收益率 C．存货周转率 D．固定资产周转率
以下属于完全竞争市场特征的是（　　）。 A．参与者众多，且都不能单独影响产品价格 B．生产者可以自由进出入市场 C．市场中信息完全对称 D．交易自由，没有任何人为限制
紧缩性财政政策将使得过热的经济受到控制，证券市场也将走弱，扩张性财政政策刺激经济发展，证券市场将走强。 对 错
宏观经济因素对证券市场价格的影响是根本性的，也是全局性和长期性的。 对 错
不同的行业会为公司投资价值的增长提供不同的空间，行业是直接决定公司投资价值的重要因素之一。行业有自己特定的生命周期，处于生命周期不同发展阶段的行业，其投资价值也不一样。 对 错
目前主流的基本分析方法是“由下至上”，即先从公司微观层面，再到行业的中观层面，最后到国家的宏观层面。 对 错
在当前的涨跌停板制度下,一支正常股票（非警示状态）一天最大的股价波动范围是（ ）。 A．5% B．10% C．15% D．20%
以下属于人气型指标的有（　　）。 A．RSI B．PSY C．KDJ D．WMS
技术分析作为一种分析工具，其假设前提是（　　）。 A．市场行为涵盖了一部分信息 B．证券的价格是随机运动的 C．证券价格以往的历史波动不可能在将来重复 D．证券价格沿趋势移动
（　　）是衡量股价与移动平均价格偏离程度的指标。 A．MACD B．RSI C．BIAS D．PSY
技术分析的理论基础是（　　）。 A．道氏理论 B．波浪理论 C．形态理论 D．黄金分割理论
技术分析法认为（　　）是决定股票价格的唯一因素。 A．内在价值 B．公司经营状况 C．经济周期 D．股票供求关系
在技术分析中当趋势线被突破后，这说明（　　）。 A．股价会上升 B．股价走势将反转 C．股价会下降 D．股价走势将加速
与基本分析相对，技术分析的优点是（　　）。 A．能够比较全面的把握证券价格的基本走势 B．同市场接近，考虑问题比较直观 C．考虑问题的范围相对较窄 D．进行证券买卖比较慢，获得利益的周期长
根据波浪理论认为，一个完整的上升价格循环周期应包括（　　）个波浪。 A．3 B．5 C．8 D．2
技术分析的假设条件中，从人的心理因素方面考虑的假设是（　　）。 A．市场行为包容一切 B．股价的变动是有规律的 C．历史会重演 D．投资者都是理性的
技术分析的基本要素包括（　　）。 A．价格 B．成交量 C．时间 D．空间
移动平均线（MA）的特点包括（　　）。 A．趋势性 B．滞后性 C．助涨助跌性 D．支撑线和压力线特性
以下关于MACD（12,26,9）表述正确的是（　　）。 A．12表示快速移动平均MA（12） B．26表示慢速移动平均MA（26） C．DIF=MA（12）-MA（26） D．DEA是对DIF连续9日的移动平均
股价运行趋势可以按方向划分为（　　）。 A．主要趋势 B．次级趋势 C．上升趋势 D．下降趋势
K线记录的是证券在一定时间内交易的（　　）几种价格。 A．开盘价 B．最高价 C．最低价 D．收盘价
三角形形态是一种重要的整理形态，根据图形可分为（　　）。 A．对称三角形 B．等边三角形 C．下降三角形 D．上升三角形
典型的整理形态包括（　　）。 A．双重顶/底 B．头肩顶/底 C．矩形 D．三角形
技术分析的假设条件包括（　　）。 A．证券价格围绕价值波动 B．市场行为包容一切信息 C．价格变动具有趋势性 D．历史会重演
以下K线组合中应当考虑买入的是（　　）。 A．希望之星 B．乌云盖顶 C．三白兵 D．射击之星
技术指标的应用主要是通过观察（　　）。 A．指标的背离 B．指标的相对位置 C．指标的震荡 D．指标的转折
头肩形是一种反转形态，但也可被视为整理形态。 对 错
技术分析的理论前提是市场是强势有效的。 对 错
当证券价格下跌，成交量不断放大时，表明价格将继续下跌。 对 错
K线分析中的错误率是比较低的。 对 错
在以下风险中可以通过组合投资来规避的风险是（　　）。 A．政策风险 B．市场风险 C．经营风险 D．汇率风险
假设由证券A和证券B构成证券投资组合，那么影响组合风险的因素不包括（　　）。 A．证券A和证券B的权重 B．证券A和证券B的相关性 C．证券A和证券B的方差 D．证券A和证券B的期望收益率
假设有两种收益完全负相关的证券组成的资产组合，那么最小方差资产组合的标准差为一个（　　）的常数。 A．大于零 B．等于零 C．等于两种证券标准差的和 D．等于1
证券组合理论由（　　）创立，该理论解释了（　　）。 A．威廉.夏普；投资者应当如何构建有效的证券组合并从中选出最优的证券组合 B．威廉.夏普；有效市场上证券组合的价格是如何决定的 C．哈里.马柯维茨；投资者应当如何构建有效的证券组合并从中选出最优的证券组合 D．哈里.马柯维茨；有效市场上证券组合的价格是如何决定的
某证券组合由X、Y、Z三种证券组成，它们的预期收益率分别为10%、16%、20%，它们在组合中的比例分别为30%、30%、40%，则该证券组合的预期收益率为（　　）。 A．15.3% B．15.8% C．14.7% D．15.0%
收益最大化和风险最小化这两个目标（　　）。 A．是相互冲突的 B．是一致的 C．可以同时实现 D．大多数情况下可以同时实现
如果证券市场线(SML)以β系数的形式表示，那么它的斜率为（　　）。 A．无风险利率 B．市场证券组合的预期收益率 C．市场证券组合的预期超额收益率 D．所考察证券或证券组合的预期收益率
在以下风险中属于系统性风险的是（　　）。 A．经营风险 B．利率风险 C．行业风险 D．违约风险
一般说来，企业在进行风险控制时，对于风险特别大的投资项目采取（　　）。 A．风险抑制 B．风险回避 C．风险转移 D．风险分散
CAPM模型认为资产组合收益可以由（　　）得到最好的解释。 A．经济因素 B．特有风险 C．系统风险 D．分散化
当ρ等于（　　）时，按适当比例买入证券A和证券B可以形成一个无风险组合，得到一个稳定的收益率。 A．0 B．-1 C．1 D．2
按照投资策略不同划分,证券投资组合可分为（ ）。 A．多元型 B．积极进取型 C．消极保守型 D．混合型
以下关于无差异曲线的表述正确的是（　　）。 A．在同一条无差异曲线上的组合投资者满意度相同 B．任意两条无差异曲线绝不会相交 C．一般情况下无差异曲线越来越陡，表明风险越大 D．在整个平面内仅有一条无差异曲线
有效组合满足（　　）。 A．在各种风险条件下，提供最大的预期收益率 B．在各种风险条件下，提供最小的预期收益率 C．在各种预期收益率的水平条件下，提供最小的风险 D．在各种预期收益率的水平条件下，提供最大的风险
分散投资能实现证券组合总风险减少是因为（　　）。 A．证券组合系统风险的相互抵消 B．证券组合系统风险的平均化 C．证券组合非系统风险的相互抵消 D．证券组合非系统风险的平均化
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