出自:广东开放大学证券投资学（本23春）

（ ）也叫克隆基金，在国外非常普遍，具有持续优良业绩回报的基金产品可以通过复制的途径来创造规模，有利于培育基金长期投资的理念。。
选择一项：
a.

复制基金
b.

股票基金
c.

分级基金
d.

债券基金
( )年，上证50ETF期权正式上市，意味着中国股市正式进入股票期权时代。
选择一项：
a.

2014年
b.

2015年
c.

2017年
d.

2016年
我国第一只ETF基金成立于（ ）年12月30日，是由上海证券交易所推出的上证50ETF投资基金。
选择一项：
a.

2004年
b.

2003 年
c.

2001年
d.

2002年
（ ）是由具有共同投资目标的投资者依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。
选择一项：
a.

契约型投资基金
b.

公司型投资基金
c.

开放式投资基金
d.

封闭式投资基金
（ ）是投资基金中最常见的一种。
选择一项：
a.

货币市场基金
b.

股票基金
c.

债券基金
d.

指数基金
下面不属于特殊类型的基金是（ ）。
选择一项：
a.

上市型开放式基金
b.

伞形基金
c.

期货基金
d.

保本基金
按投资基金的（ ）划分，分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
选择一项：
a.

组织形式
b.

收益风险目的
c.

时间长短
d.

募集方式
目前，沪深300指数合约最后交易日为合约到期月份的（ ）(遇法定假日顺延)
选择一项：
a.

第四个周五
b.

31日
c.

第三个周五
d.

30日
投机者在预计价格上涨时买入期货合约、建立期货多头头寸（ ）。
选择一项：
a.

卖出期货合约、建立期货空头
b.

卖出期货合约、建立期货多头
c.

买入期货合约、建立期货多头
d.

买入期货合约、建立期货空头
下列属于备兑权证的是（ ）
选择一项：
a.

证券公司发行的权证
b.

交易所发行的权证
c.

上市公司发行的权证
d.

中介公司发行的权证
关于期权的买方和卖方拥有不平等的权利和义务，下列说法正确的是（ ）
选择一项：
a.

买方和卖方拥有平等的权利和义务
b.

买方拥有权利，无义务。
c.

卖方没有权利，也没有义务
d.

卖方拥有权利，无义务
在认购期权环节，当标的价格（ ）。
选择一项：
a.

大于行权价时，则认购期权为虚值
b.

小于行权价时，则认购期权为平值
c.

大于行权价时，则认购期权为实值
d.

小于行权价时，则认购期权为实值
套利的理论基础在于经济学中所谓的“（ ）”
选择一项：
a.

等价定律
b.

一价定律
c.

等值定律
d.

价值规律
《中国金融期货交易所风险控制管理办法》规定，沪深300指数期货合约的熔断点为（ ）在此幅度内熔而不断地继续交易10分钟。
选择一项：
a.

土5%
b.

土3%
c.

土6%
d.

土10%
由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司，属于（ ）
选择一项：
a.

发起设立
b.

混合设立
c.

联合设立
d.

募集设立
经营状况良好的股份公司（ ）将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金。
选择一项：
a.

必须
b.

不得
c.

禁止
d.

可以
股份有限公司增资应当修改公司章程,须经出席股东大会的股东所持表决权的（ ）以上通过。
选择一项：
a.

3/4
b.

1/2
c.

2/3
d.

1/3
经营状况良好的股份公司可以将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金，并按增加的资本金额发行股票，（ ）地交付股东。
选择一项：
a.

无偿
b.

平均
c.

有偿或无偿
d.

有偿
一般说来，发起设立公司比募集设立的公司的规模（ ）
选择一项：
a.

同等
b.

较大
c.

较小
d.

不确定
股东分摊形式， 简称配股，是公司按股东的持股比例向原股东分配该公司的新股认购权，这种新股发行价格往往（ ）市场价格
选择一项：
a.

大于
b.

低于
c.

高于
d.

等于
契约型投资基金是由具有共同投资目标的投资者依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。（ ）
选择一项：
对
错
投资基金管理人由投资专家组成，负责投资基金资产的经营，本身需要实际接触及拥有投资基金资产 。（ ）
选择一项：
对
错
证券投资基金是一种专家理财、利益共享、风险共担的集合投资方式。（ ）
选择一项：
对
错
基金的投资者是社会大众，希望通过证券投资基金来获取投资收益，但是基金的运作是不需要规范信息披露的。（ ）
选择一项：
对
错
投资基金的利润分配通常有两种方式，一是分配现金，二是分配基金份额。（ ）
选择一项：
对
错
投资基金的利润是指基金在一定会计期间的经营成果，分配现金是常见的方式，不会出现分配基金份额方式。（ ）
选择一项：
对
错
基金管理人是基金资产的管理者和运用者，基金投资者能否取得较好的投资回报，完全取决于它的投资运作。（ ）
选择一项：
对
错
市场利率水平高，可转债票面利率就低。（ ）
选择一项：
对
错
市场利率水平低，可转债票面利率就高。（ ）
选择一项：
对
错
欧式期权可以在到期日之前的任何时刻行使权利。（ ）
选择一项：
对
错
一般情况下现货市场和期货市场的价格变动趋势相同。（ ）
选择一项：
对
错
.欧式权证持有人只可以在权证到期日当日行使其权利。（ ）
选择一项：
对
错
远期利率协议是按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。（ ）
选择一项：
对
错
利率互换是按同一货币进行，期满时无须再掉换本金。（ ）
选择一项：
对
错
股东分摊形式， 简称配股，是公司按股东的持股比例向原股东分配该公司的新股认购权，这种新股发行价格往往高于市场价格。（ ）
选择一项：
对
错
有偿增资发行是最典型的股票发行方式，可分为股东分摊、第三者分摊和公开招股三种形式，其中以内部招股形式发行的股票数量最大。（ ）
选择一项：
对
错
有偿增资发行是最典型的股票发行方式，可分为股东分摊、第三者分摊和公开招股三种形式，其中以公开招股形式发行的股票数量最大。（ ）
选择一项：
对
错
有偿增资发行是一种旨在筹集资金的增资发行，是认股人必须按股票的内在价值支付现款方能获取股票的发行方式。（ ）
选择一项：
对
错
经营状况良好的股份公司可以将本应分派的现金红利转入股本，发行相应数额的新股票分配给股东。（ ）
选择一项：
对
错
经营状况良好的股份公司不得将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金。（ ）
选择一项：
对
错
按投资交易标的不同，投资基金可以分为（ ）
选择一项或多项：
a.

不动产基金
b.

指数基金
c.

债券基金
d.

股票基金
投资基金所支付的费用通常包括哪些（ ）。
选择一项或多项：
a.

基金管理费
b.

基金清算费用
c.

基金托管费
d.

基金分红手续费
下面属于特殊类型的基金是（ ）。
选择一项或多项：
a.

分级基金
b.

伞形基金
c.

上市型开放式基金
d.

保本基金
公司型基金运作中主要的当事人包括（ ）。
选择一项或多项：
a.

董事会
b.

基金托管人
c.

投资者和发起人
d.

基金管理人
期货价格具有（ ）的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。
选择一项或多项：
a.

公平性
b.

预期性
c.

权威性
d.

透明性
e.

连续性
金融期货，主要有（ ）。
选择一项或多项：
a.

黄金期货
b.

白银期货
c.

外汇期货
d.

股权类期货
e.

利率期货
期权价格变动主要受（ ）等因素影响
选择一项或多项：
a.

当前利率
b.

合约标的价格
c.

到期日
d.

隐含波动率
e.

行权价
股份公司的设立一般又分为发起设立和募集设立两种形式。一般说来，（ ）
选择一项或多项：
a.

募集设立的公司比发起设立的公司的规模大
b.

发起设立的公司比募集设立的公司的规模小
c.

发起设立的公司比募集设立的公司的规模大
d.

募集设立的公司比发起设立的公司的规模小
e.

发起设立的公司与募集设立的公司的规模相同
老公司发行增资股票，主要是为了（ ）
选择一项或多项：
a.

扩大本公司的生产经营规模，扩充资本总量，以加强其市场竞争力
b.

稀释每股利润
c.

筹措营运资本即增加流动资本
d.

筹措设备资本，即增加设备投资，购买新的机器和扩建厂房
e.

避免银行贷款或发行债券所带来的利息负担
自有资本在资金来源中所占比率的高低是衡量公司（ ）的重要标志。
选择一项或多项：
a.

经营能力
b.

财务规模
c.

财政结构
d.

财务结构
e.

实力
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