西南财经大学投资学

出自:西南财经大学投资学

关于利率期限结构理论，下列说法错误的是（　　）。 A．市场预期理论认为利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期。 B．市场预期理论认为在特定时期内，长期债券是短期债券的理想替代物。 C．流动性偏好理论的基本观点是投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物。 D．市场分割理论认为在投融资活动中，投资者可以自由的在利率预期基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分。

以下不属于投资级债券的是（　　）。 A．AAA B．A C．BBB D．BB

以下关于市场利率与债券价格以及债券收益率之间的关系，判断正确的是（　　）。 A．市场利率上升，债券的价格也会跟着上升 B．市场利率上升，债券的收益率将下降 C．市场利率下降，债券的价格将上升 D．市场利率下降，对债券的收益率没有影响

投资者对其定期收到的利息和到期偿还的本金进行再投资所承担的风险，称之为（　　）。 A．投资风险 B．再投资风险 C．操作风险 D．管理风险

由于物价上涨、货币贬值而给投资者带来的风险是指（　　）。 A．利率风险 B．经济周期风险 C．汇率风险 D．通货膨胀风险

解释利率期限结构的理论主要有（　　）。 A．有效市场假说 B．期限结构预期说 C．流动性偏好说 D．市场分割说

债券的票面要素包括（　　）。 A．债券的票面价值 B．债券的到期期限 C．债券的票面利率 D．债券发行者名称

影响债券投资价值的内部因素包括（　　）。 A．债券的赎回条款 B．债券的税收待遇 C．基础利率 D．债券的信用级别

影响债券利率的因素主要有（　　）。 A．银行利率水平 B．筹资者信用评级 C．债券票面金额 D．债券偿还期限

债券票面利率也称实际利率，是债券年利息与债券票面价值的比率。对错

享受税收待遇的债券的内在价值一般略低于没有税收待遇的债券。对错

与流动性好的债券相比，流动性差的债券按市价卖出较困难，持有者面临遭受损失的风险较大，具有较低的内在价值。对错

信用级别低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值就越低。对错

衡量证券投资基金经营效益的主要指标是（　　）。 A．基金资产总额 B．基金单位份额 C．基金市场价格 D．基金资产净值

以下哪个指标是基金经营业绩的指示器。（　　） A．基金投资目标 B．基金风险水平 C．基金资产总值 D．基金单位资产净值

当股价较低时，可转换债券的价值主要由债券价值构成，此时可转换债券可被称为（　　）。 A．股性转债 B．债性转债 C．平衡型债券 D．综合转债

开放式基金的价格以（　　）为计价基础。 A．单位基金资产净值 B．单位基金资产的账面价值 C．单位基金资产溢价 D．单位基金资产的市场价值

按照权证（　　），权证可分为欧式、美式和百慕大式。 A．未来权利不同 B．发行主体不同 C．行权时间不同 D．结算方式不同

证券投资基金按组织形式不同，可分为（　　）。 A．开放型与封闭型 B．公司型与契约型 C．成长型与收益型 D．共同基金与互惠基金

某认购权证的理论价值为7元，市场价格为9元，则该认购权证的溢价为（　　）。 A．2元 B．-2元 C．16元 D．9元

证券投资基金可能因计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络出现异常情况，导致基金日常的申购、赎回以及投资交易指令无法及时传输的风险称为（　　）。 A．管理风险 B．技术风险 C．赎回风险 D．价格未知风险

投资基金的收益来源有（　　）。 A．股息 B．资本利得 C．利息 D．资金增值

以下属于可转换证券特点的是（　　）。 A．可转换证券既具有债券和优先股票的特性，又具有普通股票的特点 B．可转换证券的形式和持有者的身份随着证券的转换而相应转换 C．可转换证券实际上是一种普通股票的看涨期权 D．可转换证券在到期之前必须转换成普通股票

按照权证行权价格与标的证券的关系，权证可分为（　　）。 A．价内权证 B．价外权证 C．备兑权证 D．价平权证

权证的理论价值构成包括（　　）。 A．时间价值 B．账面价值 C．内在价值 D．票面价值

衡量证券投资基金经营效益的主要指标有（　　）。 A．基金资产总额 B．基金单位资产净值 C．基金市场价格 D．基金净值收益率

若以S表示标的股票的价格，x表示权证的执行价格，则（　　）。 A．认购权证的内在价值为max（S-X，0） B．认购权证的内在价值为max（X-S，0） C．认沽权证的内在价值为max（X-S，0） D．认沽权证的内在价值为max（S-X，0）

影响权证理论价值的主要因素有（　　）。 A．标的股票的价格 B．权证的行权价格 C．无风险利率 D．股价的波动率

证券投资基金在设立和经营过程中发生的费用包括（　　）。 A．基金管理费 B．基金托管费 C．中介机构服务费 D．交易印花税

封闭式基金的交易价格受市场供求关系的影响，常出现折价现象，并不必然反映基金单位资产净值。对错

标的资产价格越高的认购权证，其发行或交易价格往往越低。对错

权证的时间价值会随着到期日的临近而衰减，直到到期时降低到0。对错

欧式权证的持有人只有在约定的到期日才有权买卖标的证券，而美式权证的持有人在到期日前的任意时刻都有权买卖标的证券。对错

基金申购费用一般是申购金额的百分比，目前有两种模式：前端收费和后端收费。对错

反映企业在某一特定时点财务状况的报表是（　　）。 A．资产负债表 B．损益表 C．成本明细表 D．现金流量表

上市公司定期公告的财务报表中不包括（　　）。 A．资产负债表 B．损益表 C．成本明细表 D．现金流量表

下列不属于盈利能力分析指标的是（　　）。 A．资产利润率 B．投资利润率 C．投资利税率 D．资本利润率

一个行业仅有几家企业主导一个市场的状态被称为（　　）。 A．完全竞争 B．垄断竞争 C．寡头垄断 D．完全垄断

如果一个公司的存货周转率很高，那么该公司的（　　）。 A．经营效率高 B．获利能力强 C．负债能力强 D．融资能力强

着重对行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期及行业业绩、行业政策对证券价格的影响的分析属于基本分析中的（　　）。 A．宏观分析 B．中观分析 C．微观分析 D．产业分析

以下不属于衡量通货膨胀水平的常用指标是（　　）。 A．消费物价指数（CPI） B．采购经理指数（PMI） C．生产者价格指数（PPI） D．国内生产平减指数（GDP Deflator）

以下不属于货币政策工具的是（　　）。 A．国债发行 B．法定存款准备金率 C．公开市场操作 D．道义劝告

某公司的财务报表显示，公司资产总额为1000万，负债总额为600万，则该公司的股东权益比率是（　　）。 A．60％ B．100％ C．40％ D．无法计算

在经济周期的各个阶段都保持效益稳定，适合追求低风险、长时期投资者的行业是（　　）。 A．增长型行业 B．周期型行业 C．稳定型行业 D．防御型行业

证券投资基本分析中行业分析的内容包括（　　）。 A．行业的市场类型分析 B．行业的生命周期分析 C．行业的发展前景分析 D．行业的政策分析

下列影响股票投资价值的外部因素中，属于宏观经济因素的是（　　）。 A．货币政策 B．投资者心理预期 C．财政政策 D．收入分配政策

财政政策手段主要包括（　　）。 A．税收 B．财政支出 C．国债发行 D．再贴现

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